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訊方技術股東違規交易 遭主辦券商風險提示

訊方技術股東違規交易 遭主辦券商風險提示

5月19日,首創證券發布關於訊方技術股東違規交易的風險提示公告。

首創證券是訊方技術的主辦券商,在對訊方技術2017年5月16日發生的權益變動事項核查中發現訊方技術股東存在違規交易行為。

具體情形為:股東戴毅

於2017年5月16日通過全國股轉系統,以協議轉讓方式分三筆共增持訊方技術股份59萬股,導致戴毅及其一行動人劉國鋒、姚勇、塗同斌、丁振強、李雲飛、馬勁松在訊方技術擁有的合併權益由原來的 54.96%變更為56.93%。

按照上述規定,戴毅在完成第一次交易后,其及其一致行動人擁有權益的股份比例已變動達到5%的整數倍,即應當立即停止交易、及時發布權益變動報告書並在披露之日起2日內不得再行買賣公司股份。但戴毅在完成第一次交易后又進行了兩次交易,明顯違反了相關規定。

在此之前,首創證券表示,其在日常督導過程中就《非上市公眾公司收購管理辦法》的主要條款向訊方技術及其股東進行培訓、教育;同時亦在2016年11月相關股東連續兩次違規后又單獨進行了培訓、教育。

在核查到上述違規交易事項后,首創證券立即建議訊方技術調查了解相關情況、對調查結果作出書面說明、對此次違規交易的責任人重申可能給其個人和訊方技術帶來的不利影響、再次提醒其他股東注意嚴格遵守相關法律法規的規定和要求,並及時履行信息披露義務。

同時,要求股東戴毅出具《承諾函》。

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