基於自由貿易制度的創新要素交易便利化研究 | 上海城市規劃

在新的時代背景下，（上海）自由貿易試驗區正在通過它的政策優勢和集聚效應逐漸從貨物貿易擴展，延伸至服務貿易、科技貿易等無形商品。創新成果的流動在自貿區中逐漸擴大，主要發達國家對創新活動的支持持續增強，研發活動、技術轉移、科技產品出口等都通過便利的自由貿易制度完成了要素的流通與交易。上海在建設具有全球影響力科技創新中心的過程中，如何利用自貿區的窗口作用，實現對國際創新資源的集聚作用，將成為創新要素交易的重中之重。

從國際和國內關於創新要素的理論來看，目前相關研究並沒有統一的界定標準。國際上認為創新要素是新時期生產要素的一部分；國內認為創新要素是創新過程中具體和抽象的投入。我們認為，在企業進行研發活動過程中，創新要素必須具有商品化的屬性，即可交易性，創新要素交易的主要內涵包括：科研設備儀器等創新投入要素，及專利、技術、產權、商業模式、軟體等創新成果要素。

2.1 美國：國家級技術轉移中心統籌運營模式

美國國家技術轉移中心（NTTC）是1989年成立的國家級非營利性技術轉移機構，其設立宗旨是使美國產業與兼備技術、設施和研究人員的聯邦實驗室和大學結合，最大限度地提高產品開發機會。

NTTC依託美國國家航空航天局資助的6個地區技術轉移中心與企業建立合作關係，各個地區技術轉移中心均擁有獨立的技術信息搜索系統，提供全方位的技術轉移及商業化服務。在運作模式中，NTTC扮演一個雙向技術信息交換角色：聯邦實驗室和大學的技術信息登記到NTTC的技術資料庫中心，NTTC通過6個地區技術轉移中心和自身業務網路，尋找合適的技術轉移對象。

美國國家技術轉移中心組織架構及運作模式

美國國家技術轉移中心涉及的技術轉移業務範圍非常廣泛，其4項主要業務包括：技術與市場評估、技術信息服務、公共關係服務、相關培訓。

美國國家技術轉移中心主要業務構成

美國國家技術轉移中心在角色特徵、運作模式、交易標的和主要業務4個維度上具有鮮明的特徵。

美國國家技術轉移中心4個維度的特徵

2.2 以色列：高校—技術轉移機構聯合運營模式

作為創新之國的以色列，其大型技術轉移公司不少設立在特定高校校園內，成為大學創辦的專門機構，旨在將高校學術科研成果轉換成工業界的產品和服務，推進科研成果的產業化、商業化運作。以色列的4家高校—技術轉移機構聯合分別為：威茲曼理學學院與YEDA技術轉移公司、耶路撒冷希伯來大學與YISSUM公司、特拉維夫大學與RAMOT技術轉移公司、以色列工程技術學院與T3技術轉移公司。其主要特點可以概括為角色特徵、運作模式、交易標的和主要業務4個方面。

以色列4家高校—技術轉移機構聯合的主要特點

2.3 國外創新要素交易的經驗借鑒

（1）以企業為技術創新主體。美國和以色列的技術轉移機構均為銜接企業與高校及科研機構的橋樑，將企業的創新需求對接高校的創新供給，並完成市場化交易。而目前卻仍是以高校和科研院所作為技術研發的主體，企業多只是技術成果轉化的受體。

（2）專利及知識產權保護。美以兩國的技術交易及轉移市場的建立，均是以完備的知識產權保護體系為基礎，只有當研發成果、創新發明獲得相應的專利和知識產權保護后，才能使交易標的更便利地進入交易市場中。

（3）全面專業的配套服務。技術交易市場由於其交易對象的特殊性，需要專業的中介服務對接供需雙方，避免因市場信息不對稱而出現市場失靈的現象。

3.1 經濟環境

新常態下經濟的結構性調整表現為：產業結構逐漸地從勞動密集型產業向資本密集型產業轉型，經濟發展從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動。因此通過創新要素的最優配置促進科技產業化是未來經濟發展的重要動力和新經濟承載點。

3.2 政策環境

2014年以來，國務院先後出台多項鼓勵科技創新措施，包括針對互聯網+、大數據、知識產權、交易機制、科技服務業等諸多領域。

國內政策梳理

3.3 市場環境

國內創新要素的市場環境逐步趨好，國家層面的技術轉移機構和區域層面技術轉移聯盟不斷發展壯大，技術交易活動日趨頻繁，創新要素供給總體表現良好。

截止至2015年初，國家技術轉移示範機構共計453家，覆蓋大學、科研院所、企業、科技中介機構、政府部門。國家技術轉移示範機構已在全國30個省、自治區、直轄市布局。其中，創新資源最為豐富、技術轉移最為活躍的三地為北京、江蘇、上海，示範機構數量居全國前茅，分別為58家、45家和26家。

3.4 體制機制方面

（1）法制環境不夠健全。（2）技術市場信用缺失。（3）技術中介機構不完善。（4）技術交易的網路尚未形成。

3.5 市場交易方面

（1）創新要素交易轉讓模式亟待轉型。研發機構專利所有權轉讓及許可數自2009年以來增速明顯，與之相對應的專利所有權轉讓及許可收入卻逐年下跌。

研發機構科技產出（2009—2013年）

（2）地區技術交易規模差異大。《2015全國技術市場統計年度報告》數據顯示，2014年全國各省市登記技術合同成交額中，北京為3 136億元，上海為668億元，北京約等於上海的6倍。

（3）上海創新要素交易活躍度待提高。上海創新要素交易活躍程度遠不如北京、深圳等，上海地區技術交易貢獻率自2007年以來也呈逐年下降趨勢。

3.6 企業訴求方面

當前創新要素交易上存在的幾個問題有：（1）政策不夠開放、清關效率低下。（2）缺乏相應科技服務機構和創新要素交易平台。（3）企業境內外投融資與跨國資金結算尚不便利。（4）各類創新要素的稅收優惠政策還不明朗。

（1）有利於加快構建創新型國家。（2）有利推進上海全球科技創新中心建設。（3）有利於深化上海自貿區改革創新。（4）有利於規範技術交易市場。

上海創新要素交易的核心重點是發揮自貿區的平台優勢，吸引全球創新要素集聚，並利用自貿區在制度和政策上的創新，破解創新要素的體制機制頑疾，最大程度地實現國內外技術、產權、服務等創新成果的自由流動。重點解決交易環節的便利化、創新資金流通的便利化和科技服務業的全面發展這3個問題。

（1）強化創新要素交易全過程的便利化。要素交易便利化的關鍵是要建立標準，簡化流程，提供全程的服務。要發揮自由貿易制度的優勢，整合資源要素，構建世界級的創新要素交易載體。

（2）突出服務於科技創新的資金流通便利化。要探索服務於科技創新的資金流通便利化制度。通過自貿區在金融制度上的創新實踐，探索科技型企業、創新業務的跨境資金流動便利化。

（3）加快科技服務業全面發展。鼓勵國際上知名的科技服務業機構進入本地，提供要素交易需要的技術資產評估、會計、法律、諮詢、科技擔保、技術推廣、人員培訓、科技轉化等配套服務。

上海創新要素交易便利化要以切實解決創新要素交易過程中存在的制度頑疾和市場局限性為目的，深化上海自貿區制度改革，推進「雙自聯動」，以自由貿易制度為導向，充分發揮上海自貿區的制度創新優勢，整合資源，系統集成，有效推動國家及各地科技創新政策在自貿區優先落地，著力提升以創新要素交易載體建設為重點的資源集散能力；以企業投融資便利化為切入點的資金流通便利性；以科創思想市場、科技服務商等為推動力的科技服務業發展。加快國內外創新要素的自由流動，推動創新資源的供給側結構性改革。

詳情請關注《上海城市規劃》2016年第6期《基於自由貿易制度的創新要素交易便利化研究》，作者：吳昀華、鍾偉、何萬篷，上海前灘新興產業研究中心。

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