證監會打擊IPO造假 創業板或將迎來新龍頭

證監會打擊IPO造假 一券商被罰近1700萬

證監會6月23日公布，依法對5宗案件作出行政處罰，其中三起與登雲股份有關，一起涉及新三板掛牌公司，一起涉及會計師事務所；一券商因其保薦的登雲股份IPO造假被立案調查，被罰款1676.96萬元。此外，證監會披露信息顯示，核發6家企業IPO批文，家數與上周持平；籌資總額不超過32億元，略低於上周的34億元。

登雲股份IPO文件及年報造假，被罰60萬元

近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗信息披露違法違規案，3宗中介機構違法違規案。

2宗信息披露違法違規案中，一是懷集登雲汽配股份有限公司（簡稱登雲股份）首次公開發行股票並在中小板上市（簡稱IPO）的申請文件以及登雲股份上市后披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏。登雲股份的上述行為違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，證監會決定責令登雲股份改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員歐洪先、潘煒給予警告，並分別處以30萬元罰款；對23名其他責任人員給予警告，並分別處以5萬元至20萬元不等的罰款；同時對歐洪先、潘煒採取5年證券市場禁入措施。

二是天津楓盛陽醫療器械技術股份有限公司（簡稱楓盛陽）未按照相關規定及時披露其對外提供擔保事項、資金占用事項。楓盛陽的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第20條、第25條規定，構成了《非上市公眾公司監督管理辦法》第60條所述情形。依據《證券法》第193條規定，天津證監局決定對楓盛陽給予警告，並處以40萬元罰款；對直接負責的主管人員劉金玲給予警告，並處以20萬元罰款。

3宗中介機構違法違規案中，一是新時代證券股份有限公司（簡稱新時代證券）作為登雲股份IPO的保薦機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登雲股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏；未發現相關公司與登雲股份的關聯關係及關聯交易；未發現登雲股份存在未有效執行資金內控制度、對外違規借款等不規範運行情形；出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載。新時代證券的上述行為違反了《證券法》第11條規定，依據《證券法》第192條規定，證監會決定責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，並處以1676.96萬元罰款；對直接負責的主管人員程天雄、王瑋、郭紀林給予警告，並分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

二是廣東君信律師事務所（簡稱君信所）作為登雲股份IPO的法律服務機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登雲股份潛在的重大債權債務法律風險；未發現相關公司與登雲股份的關聯關係及關聯交易；出具的《法律意見書》《律師工作報告》等文件存在虛假記載。君信所的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規定，依據《證券法》第223條規定，證監會決定責令君信所改正，沒收業務收入195萬元，並處以195萬元罰款；對直接負責的主管人員高向陽、陳志生給予警告，並分別處以5萬元罰款。

三是立信會計師事務所（特殊普通合夥）（簡稱立信所）作為浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農業股份有限公司（簡稱康華農業）重大資產重組項目的審計機構，在審計過程中未勤勉盡責，虛構核實函證對象收件地址的審計程序，未能發現康華農業銷售收入、應收賬款造假的事實；未實施恰當的審計程序，未能發現康華農業的銀行存款造假的事實；虛構與康華農業前任註冊會計師溝通的審計程序；出具的康華農業2011年、2012年、2013年和2014年1月至4月即三年又一期財務報表審計報告存在虛假記載。立信所的上述行為違反了《證券法》第173條規定，依據《證券法》第223條規定，證監會決定沒收立信所業務收入45萬元，並處以45萬元罰款；對直接負責的主管人員王雲成、肖常和給予警告，並分別處以6萬元罰款。

證監會稱，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將保持執法高壓態勢，「依法、全面、從嚴」監管，持續整頓市場秩序，保護投資者合法權益。

核發6家IPO批文，籌資總額不超32億元

6月23日，證監會披露，核發6家企業IPO批文，籌資總額不超過32億元

證監會按法定程序核准了以下企業的首發申請，上交所主板：基蛋生物科技股份有限公司、索通發展股份有限公司、南京健友生化製藥股份有限公司，深交所中小板：天津綠茵景觀生態建設股份有限公司，深交所創業板：深圳市建築科學研究院股份有限公司、深圳華大基因股份有限公司。本次天津綠茵景觀生態建設股份有限公司將直接定價發行。上述企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程，並陸續刊登招股文件。上述企業籌資總額不超過32億元。

2016年度存在違法失信記錄的機構共822家

證監會發言人張曉軍在6月23日的新聞發布會上表示，2016年度存在違法失信記錄中，上市公司相關責任主體311家，非上市公眾公司相關責任主體143家，證券公司68家，基金管理公司31家，期貨公司16家，私募基金管理人123家。（網易財經）

醫藥企業IPO申請被否再添一例 「濫用藥」問題受證監會關注

又有1家醫藥企業的IPO申請被否。根據證監會6月23日發布的公告，主板發審委當天審核了兩家公司的首發申請，其中，深圳市東方嘉盛供應鏈股份有限公司獲得通過，河南潤弘製藥股份有限公司被否。

由此，今年以來已經有35家企業的首發申請被否。媒體記者注意到，在上述35家被否企業中，至少包括4家醫藥醫療企業。除了昨日被否的河南潤弘製藥股份有限公司，另外3家分別是四川港通醫療設備集團股份有限公司、重慶聖華曦葯業股份有限公司、南京聖和葯業股份有限公司。

值得關注的是，昨日被否的河南潤弘製藥股份有限公司，「濫用藥」問題受到了發審委的關注。發審委要求發行人代表進一步說明：發行人主導產品長春西汀注射液被列入安徽省、青海省、蘇州市等省市的「重點藥品監控目錄」中，醫療機構在制定採購計劃、醫生處方審核時，對公布的重點藥品從嚴管控、防止濫用，上述事項對發行人長春西汀注射液業務產品的銷售、經營業績和持續盈利能力是否構成重大不利影響。

另外，發行人在其歷次提交的《招股說明書(申報稿)》等申請材料中均未對上述事項進行披露的具體原因；發行人相關信息披露是否準確、完整，相關風險揭示是否充分。對此，發審委要求保薦代表人對前述事項說明核查方法、程序、依據和結論。

另外，媒體記者注意到，與重慶聖華曦葯業股份有限公司和南京聖和葯業股份有限公司一樣，「商業賄賂」問題再次被發審委提起。(證券日報)

證監會高壓執法成常態 登雲股份IPO文件虛假記載被頂格處罰

6月23日，媒體記者從證監會獲悉，證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰，其中1宗信息披露違法違規案涉及登雲股份，該公司IPO申請文件以及登雲股份上市后披露的定期報告存在虛假記載、重大遺漏，證監會決定責令登雲股份改正，給予警告，並處以60萬元罰款(頂格)。新時代證券作為其保薦機構，也被罰沒3353.92萬元；廣東君信律師事務所作為法律服務機構也被罰。

在2宗信息披露違法違規案中，一是懷集登雲汽配股份有限公司(簡稱登雲股份)首次公開發行股票並在中小板上市(簡稱IPO)的申請文件以及登雲股份上市后披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏。登雲股份的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定責令登雲股份改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員歐洪先、潘煒給予警告，並分別處以30萬元罰款；對23名其他責任人員給予警告，並分別處以5萬元至20萬元不等的罰款；同時對歐洪先、潘煒採取5年證券市場禁入措施。

二是天津楓盛陽醫療器械技術股份有限公司(簡稱楓盛陽)未按照相關規定及時披露其對外提供擔保事項、資金占用事項。楓盛陽的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第20條、第25條規定，構成了《非上市公眾公司監督管理辦法》第60條所述情形。依據《證券法》第193條規定，天津證監局決定對楓盛陽給予警告，並處以40萬元罰款；對直接負責的主管人員劉金玲給予警告，並處以20萬元罰款。

在3宗中介機構違法違規案中，一是新時代證券股份有限公司(簡稱新時代證券)作為登雲股份IPO的保薦機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登雲股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏；未發現相關公司與登雲股份的關聯關係及關聯交易；未發現登雲股份存在未有效執行資金內控制度、對外違規借款等不規範運行情形；出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載。新時代證券的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，並處以1676.96萬元罰款；對直接負責的主管人員程天雄、王瑋、郭紀林給予警告，並分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

二是廣東君信律師事務所(簡稱君信所)作為登雲股份IPO的法律服務機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登雲股份潛在的重大債權債務法律風險；未發現相關公司與登雲股份的關聯關係及關聯交易；出具的《法律意見書》《律師工作報告》等文件存在虛假記載。君信所的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定責令君信所改正，沒收業務收入195萬元，並處以195萬元罰款；對直接負責的主管人員高向陽、陳志生給予警告，並分別處以5萬元罰款。

三是立信會計師事務所(特殊普通合夥)(簡稱立信所)作為浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農業股份有限公司(簡稱康華農業)重大資產重組項目的審計機構，在審計過程中未勤勉盡責，虛構核實函證對象收件地址的審計程序，未能發現康華農業銷售收入、應收賬款造假的事實；未實施恰當的審計程序，未能發現康華農業的銀行存款造假的事實；虛構與康華農業前任註冊會計師溝通的審計程序；出具的康華農業2011年、2012年、2013年和2014年1月份至4月份即三年又一期財務報表審計報告存在虛假記載。

證監會新聞發言人張曉軍表示，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將保持執法高壓態勢，「依法、全面、從嚴」監管，持續整頓市場秩序，保護投資者合法權益。(證券日報)

創業板或將迎來新龍頭 華大基因衝刺IPO

近日，一張證券會核發IPO批文的截圖傳播甚廣，其中尤為引人關注的是華大基因即將登陸深圳創業板上市。華大基因成立於1999年，目前已經成為全球最大的基因組學研發機構。基因測序是目前前沿科學的風口之一，對於治療各種人類無法治療的疾病有廣泛的應用，2003年華大基因在國內第一個破譯四株SARS病毒全基因組序列，在全球首個公布SARS診斷試劑盒。

作為目前全球規模最大的基因測序與研發機構，華大基因登陸上市版，有網成為新的龍頭。據媒體報道，深圳華大基因研究院的測序能力及基因組分析能力位居亞洲第一、世界第三，在此前 由華大基因董事長汪建擔任理事長的基因產學研資聯盟(下簡稱"聯盟")宣布，與30家產業內外企業、機構、科研院所共同成立基因產業集群，並舉行了簽約儀式。業界普遍認為華大基因結盟30家機構生態版圖再擴容，為衝刺A股。

多次出席華大基因新品發布會、戰略合作會的裕策生物、瑞奧康晨、微健康、WeGene、譜元生物等華創公司，這次也出現在聯盟簽約儀式現場。

瑞奧康晨創始人楊旭向記者表示："產業現在還處於發展初期，行業標準、規範和國家政策的對接，都需要企業聯合起來開拓。"

"整個基因行業、生命科學行業的發展，正處於突破前夜，"楊爽指出，"聯盟的成立是以推進基因產業上下游的產業鏈，整個行業科技進步為目標，能夠推動各類資源包括智力、資本的整合和共享。"

為此，過去幾年，聯盟著力打造三個平台、建立兩個智庫，這三個平台是保標準化和知識產權平台、商務合作平台、人才培訓平台。

其中，在人才培訓方面，聯盟主辦了G-Idea、全國大學生基因應用創意大賽等賽事，去年比賽全國標杆優秀獎總共12個團體，其中5個項目已向相關孵化和投資機構推薦，並獲得資本投入。(網易)

IPO企業保持6家 華大基因亮相引爆新熱點？

6月23日，證監會核准6家企業IPO申請，籌資總額不超過32億元。而深圳華大基因股份有限公司過會，可能引爆基因概念板塊。

近5周以來，證監會核發IPO批文數量打破了"周10家"的節奏，分別變動為7家、4家、8家、6家、6家，顯示監管部門在新股發行常態化的基礎上，進一步尋找新股發行的動態平衡。

23日，證監會按法定程序核准了以下企業的首發申請，上交所主板：基蛋生物科技股份有限公司、索通發展股份有限公司、南京健友生化製藥股份有限公司，深交所中小板：天津綠茵景觀生態建設股份有限公司，深交所創業板：深圳市建築科學研究院股份有限公司、深圳華大基因股份有限公司。本次天津綠茵景觀生態建設股份有限公司將直接定價發行。

上述企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程，並陸續刊登招股文件。上述企業籌資總額不超過32億元。(上海證券報)

華大基因IPO將成下一個創業板龍頭? 概念股一覽

據證監會23日晚間發布證監會核發6家IPO批文，華大基因將登陸創業板。

而這位大咖究竟有多牛？

讓我們簡單看一下華大基因過去一年的運動軌跡：發布首款國產測序儀BGISEQ-50，破譯物種基因組及人類疾病奧秘，運行首個且唯一的國家基因庫，啟動藍色彩虹孵化與創投平台，攜手全球科研、產業機構，布局"新戰場"至澳洲等地......

從財務數據來看，截至2016年12月31日，華大基因總資產42.3億，總負債7.78億，凈資產34.52億。同時在2014年-2016年實現營業收入11.32億元、13.19億元、17.11億元，公司營業收入年均複合增長率約為22.96%；同期歸屬於母公司的凈利潤分別為2812.07萬元、2.62億元及3.33億元。

相關概念股

作為一家明星公司，華大基因的股東可謂巨頭雲集，截至目前，華大基因的控股股東華大控股直接和間接持有公司發行前總股本的42.42%，汪建為公司實際控制人。

2014年5月開始，華大基因著手引入外部機構投資者工作,公司先後引入深創投、榮之聯、上海景林、蘇州軟銀等19名PE股東，彼時公司估值為100億元。

在股權結構方面，除華大控股、華大投資兩大"華大系"股東之外，另一個持股5%以上的股東和玉高林頗受市場矚目。據查，和玉高林於2015年2月斥資20億元，拿下了華大基因3584.96萬股，占公司本次發行前總股本的9.95%。而和玉高林幕後的關鍵人物則包括天士力實控人閆希軍、閆凱境父子。

除此之外，與華大基因有關聯關係的上市公司還有榮之聯、美年健康。其中，榮之聯不僅是最早一批入股華大基因的外部投資者，同時也是華大基因最近兩年的前五大供應商之一。美年健康則出現在華大基因近兩年的前五大客戶名單中。

作為業內龍頭，華大基因的上市有望引發資本市場對基因檢測行業的再度關注。基因檢測行業由萌芽期進入發展期，而無創產前基因檢測作為最先產業化的方向，將引領行業快速增長。

榮之聯參股華大基因，是華大基因的主要IT技術和解決方案提供商，為華大基因的大規模基因測序、生物信息分析等方面保持國際先進水平提供IT技術和服務保障。

昌紅科技為華大基因提供測序領域的相關耗材及試劑盒等。

達安基因是國內專業的基因診斷技術和產品開發商。

安科生物、新開源、迪安診斷在基因檢測也有布局。（網易）