涉及集體內幕交易 原蘇州高新高管被罰200萬

證監會官方網站公布的行政處罰決定書截圖。

一項最終流產的重組計劃，卻牽出了多名國家工作人員涉及的內幕交易案。日前，證監會官網公布了〔2017〕74號行政處罰決定書，對劉敏、劉英、張永寧、朱雪冬等4人涉及內幕交易蘇州高新進行處罰，4人共計被罰沒金額460.05萬元。

據了解，被處罰的4人中，劉敏曾任蘇州市高新區管委會財政局副局長兼國資辦主任，2015年7月至2016年6月8日任蘇州高新董事、副總經理；劉英系劉敏妹妹；張永寧為蘇州市高新區管委會財政局工作人員，系劉敏下屬；朱雪冬則為興業銀行蘇州高新區支行行長。

證監會公布的處罰決定書顯示，2015年4月8日，蘇州高新區管委會召開國資委工作專題會議，會議原則上同意了《蘇高新股份改革發展方案》。提出「通過剝離部分不良資產，注入部分優質資產，調低房地產現有比例」，建議將蘇州創業投資集團有限公司（以下簡稱蘇州創投）的擔保公司和小貸公司等資源注入蘇州高新。

此次被處罰的劉敏時任蘇州高新區國資辦主任，是上述方案的牽頭起草人員及本次會議的主要彙報人，並負責後續事項的牽頭落實，當年7月6日，劉敏出任蘇州高新董事副總經理，並在之後不久兩次參加蘇州高新與高新區管委會國資辦溝通重組事宜，2015年8月25日，蘇州高新公告籌劃重大事項停牌，並在隨後發布重大事項預案。

證監會認定，蘇州高新發行股份及支付現金購買蘇州創投100%股權的資產重組事項，交易金額佔蘇州高新最近一期經審計凈資產比例達到32.12%，屬於《證券法》規定的「重大投資行為和重大的購置財產的決定」及內幕信息。

根據證監會行政處罰決定書表述，內幕信息形成於2015年4月8日，公開於2015年8月25日。蘇州高新現任董事、副總經理劉敏，2015年7月之前任蘇州市高新區國資辦主任，作為核心人員參與了蘇州高新收購蘇州創投100%股權的整個過程，是該內幕消息的法定知情人。根據證監會處罰決定書判斷，劉敏也應該是本次內幕交易案的核心人士。

根據交易記錄，證監會處罰決定書指出另一當事人劉英在2015年5月20日至2015年12月28日蘇州高新復牌這段時間，先後多次買入賣出蘇州高新股票，扣除交易稅費，獲利29.04萬元，而劉英的證券賬戶資金來源與去向均為劉敏及其相關銀行賬戶。

張永寧接受劉敏交易指令，操作其岳母、配偶的證券賬戶2015年5月12日至2015年8月20日連續買入蘇州高新股票，並在當年12月28日全部賣出，扣除交易稅費后，共計獲利78.47萬元。

證監會認定，蘇州高新案是一起典型的國家工作人員利用國資控股上市公司重組信息內幕交易案。結合劉敏與張永寧工作生活中的密切關係、通話聯絡與交易行為高度吻合、劉敏與張永寧共同出資、分配利益以及共同實施交易行為、當事人詢問筆錄等證據，足以認定劉敏和張永寧合謀完成證券賬戶的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，證監會作出處罰決定：沒收劉敏、劉英違法所得290,396.35元，並處以871,189.05元罰款；沒收劉敏、張永寧違法所得784,726.93元，並處以2,354,180.79元罰款；對朱雪冬處以30萬元罰款。

蘇州高新集團官網顯示，蘇州高新主營業務為房地產開發，同時還從事高新技術產品的投資、開發和生產；能源、交通、通訊等基礎產業的市政基礎設施的投資、工程設計、施工、科技諮詢服務等。經過二十多年開拓發展，目前該公司直接控股子公司7家，參股企業達17家。截至2015年年底，公司總資產達202.43億元。

談及這起影響較大的國家工作人員內幕交易案，蘇州高新一位知情人士介紹，曾擔任董事、副總經理的當事人劉敏去年年底已經辭去公職。為了引以為戒，加強監管，蘇州高新這段時間以來也對公司全體人員進行了相應的教育和集中培訓。(周青 胡永春）