國海證券股份有限公司關於收到中國證監會行政監管措施事先告知書的公告

證券代碼：000750 證券簡稱：國海證券 公告編號：2017-36

國海證券股份有限公司

關於收到證監會行政監管

措施事先告知書的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2017年5月19日，公司收到證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）《限制業務活動、責令增加內部合規檢查次數事先告知書》（機構部函〔2017〕1260號），原文如下：

「根據《證券公司監督管理條例》的有關規定，我會擬暫停你單位的部分業務，責令你單位增加內部合規檢查次數。現將我會擬作出上述監督管理措施所依據的事實、理由和證據，以及你單位所享有的有關權利予以告知。

經查，我會發現你單位存在以下違規行為：一是內部管理混亂，資產管理業務部門管理鬆散，員工激勵約束機制失衡，人事管理混亂；二是合規風控失效，合規審查流於表面，隔離牆制度形同虛設，風險監控未有效覆蓋；三是資產管理業務運作違規，業務人員代簽名、代蓋私章現象嚴重，資產管理部門協助投行部門銷售債券，資產管理產品和提供投資顧問服務的信託產品存在異常交易，產品發生重大變更未及時告知客戶，投資主辦人與實際管理人不符；四是張楊等員工違規假冒公司名義對外開展債券代持交易；五是深南大道營業部副總經理姚芳違規為客戶與他人之間提供融資中介服務；六是對清溢光電等IPO保薦項目的核查不充分。

以上事實有現場檢查事實確認書、工作底稿等證據證明。

上述行為違反了《證券公司內部控制指引》、《證券公司合規管理試行規定》、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《證券投資顧問業務暫行規定》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《保薦人盡職調查工作準則》、《信息隔離牆制度指引》的有關規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我會擬作出如下監督管理措施決定：

在行政監督管理措施正式下發之日起一年內，暫不受理債券承銷業務有關文件，暫停資產管理產品備案，暫停新開證券賬戶；責令增加內部合規檢查次數，在一年內對公司開展全面內部合規檢查，並每季度向我會提交檢查和整改報告；責令處分存在代簽名、代蓋章、代管資產管理產品等行為的王者旻、鄧衛中、陳嘉斌、耿聰等有關責任人員，並向我會報告結果。同時，你公司應當聘請我會認可的會計師事務所對你公司內部控制狀況進行審計，並提交審計報告。

對此你單位有陳述、申辯的權利。你單位提出的事實、理由和證據，經複核成立的，我會將予以採納。如果你單位放棄陳述、申辯的權利，我會將按照上述事實、理由和證據作出正式的監督管理措施決定。」

此外，根據《認定為不適當人選事先告知書》（機構部函〔2017〕1258號）、《撤銷任職資格事先告知書》（機構部函〔2017〕1256號、1257號）、《公開譴責事先告知書》（機構部函〔2017〕1253號、1254號、1255號）、《監管談話事先告知書》（機構部函〔2017〕1263號），證監會擬對相關人員採取如下監督管理措施：

1.擬認定郭亮為不適當人選，在決定書下達之日起8年內，不得擔任證券公司資產管理業務相關職務；

2.擬撤銷分管相關業務的高級管理人員胡德忠、燕文波的證券公司高級管理人員任職資格；

3.擬對公司歷任合規總監李慧、劉俊紅、付春明予以公開譴責；

4.擬對姚芳採取監管談話措施。

若公司被正式採取上述行政監督管理措施，在相關決定正式下發之日起一年內，公司債券承銷、資產管理、新開證券賬戶業務開展將受到不利影響，並可能對公司當期經營業績造成一定影響。

去年底發生張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件后，在監管部門的指導下，公司組織開展了全面自查自糾，從合規管理、風險控制、制度建設和員工職業道德風險管理等方面進行整改優化。對於監管部門指出的問題，公司將深刻反思，舉一反三，嚴格按照監管要求繼續深入整改完善，推動合規、風控、內控對人員、機構、業務、產品的全覆蓋，推進公司穩定、健康、可持續發展。目前，公司經營穩定，流動性風險可控。

公司指定信息披露媒體為《證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn），公司發布的信息以指定信息披露媒體為準，請廣大投資者關注後續公告，注意投資風險。

特此公告。

國海證券股份有限公司

董事會

二〇一七年五月二十日

證券代碼：000750 證券簡稱：國海證券 公告編號：2017-37

國海證券股份有限公司關於

第一大股東進一步增持公司股份計劃的公告

國海證券股份有限公司（以下簡稱公司或國海證券）第一大股東廣西投資集團有限公司（以下簡稱廣西投資集團）基於對國海證券未來持續穩定發展的信心及對公司價值的認可，計劃自2017年1月20日起的6個月內，在二級市場增持國海證券股份，增持股份數量不超過公司總股本的2%，並承諾在本次增持期間及法律法規規定的期限內不減持本次增持的國海證券股份。該事項詳見公司於1月19日登載在《證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《國海證券股份有限公司關於第一大股東增持公司股份計劃的公告》。增持計劃於2017年1月20日開始實施，截至目前，廣西投資集團通過其全資子公司廣西投資集團金融控股有限公司以集中競價方式累計增持國海證券股份5,061.00萬股，占公司總股本的1.20%。

2017年5月19日，公司接到廣西投資集團通知，廣西投資集團堅定不移地支持國海證券的發展，將按照原增持計劃，在原實施期限內增持國海證券股份至國海證券總股本的2%；並計劃在二級市場進一步增持不超過總股本2%的國海證券股份，全部累計增持股份不超過國海證券總股本的4%，實施期限為自2017年5月19日起的12個月內，增持不設定價格區間,廣西投資集團將基於對公司股票價值的合理判斷，並根據公司股票價格波動情況，逐步實施增持計劃。

廣西投資集團承諾在本次增持期間及法律法規規定的期限內不減持本次增持的國海證券股份。

實施本次股份增持計劃不會導致公司股權分佈不具備上市條件。公司將持續關注本次增持計劃的進展情況，並根據相關規定及時履行信息披露義務。

特此公告。

國海證券股份有限公司

董事會

二〇一七年五月二十日