「蘿蔔章」主角國海證券被罰暫停債券承銷1年

據新華社北京5月19日電 證監會19日宣布去年底國海證券「蘿蔔章事件」的處理結果，擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施。

同時，證監會責令該公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數；對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選，分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務，其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理；對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格；對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責；對其他有關人員責令公司進行處分。證監會已向有關當事人送達行政監管措施事先告知書。此外，對負責國海證券內部控制審計的會計師事務所，證監會將對其執業質量進行核查后，依法處理。

據了解，2016年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響，被市場稱為「蘿蔔章事件」。

證監會19日還通報，證監會責令新沃基金針對核查發現的合規風控問題進行改正，暫停辦理公司特定客戶資產管理計劃備案手續，暫停受理公司的公募基金產品註冊申請6個月，對負有管理責任的董事長、總經理及督察長出具警示函。

據了解，2016年12月20日，新沃基金管理的乾元2號特定客戶資產管理計劃，受持有的信用債券違約及高槓桿操作相互疊加影響，發生大額質押回購到期無法償付的情況。