3月份主辦券商執業質量評價出爐 負面行為220條

網財經4月12日訊 4月12日晚間，全國股轉系統公司發布對主辦券商2017年3月的執業質量評價結果。評價點值排名前五的主辦券商為評價點值排名前五的主辦券商為國泰君安證券、廣州證券、方正證券、上海證券、大同證券。

3月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)併入其母公司中信證券合併評價，東方花旗併入其母公司東方證券合併評價，申萬宏源西部證券併入其母公司申萬宏源證券合併評價，華泰聯合證券併入其母公司華泰證券合併評價，實際列示96家主辦券商評價結果(詳見附件)。

35家主辦券商評價點值在90(含)點以上，佔比36.46%(2月36.46%)；42家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，佔比43.75%(2月40.63%)；13家主辦券商評價點值在70(含)-80點，佔比13.54%(2月16.66%)；6家主辦券商評價點值在70以下，佔比6.25%(2月6.25%)。

3月全國股轉公司共記錄負面行為220條，涉及65家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，佔比15.45%；推薦后督導類125條，佔比56.82%；交易管理類46條，佔比20.91%；綜合管理類15條，佔比6.82%。負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商55家，合計佔總記錄數的63.64%(2月61.29%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商10家，合計佔總記錄數的36.36%(2月19.82%)；20條以上的主辦券商0家，合計佔總記錄數的0%(2月18.89%)。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為東興證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為網信證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為大通證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券。