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律所IPO項目專項檢查啟動錦天城、國浩、上海廣發被抽中

2021/12/25

yidianzixun

證監會上周五宣布組織開展律師事務所從事IPO證券法律業務的專項檢查。第一財經記者獲悉，上海證監局已於日前對轄區內律所進行了抽籤，上海市錦天城律師事務所、國浩律師(上海)事務所和上海市廣發律師事務所三家律所被抽中。

根據證監會要求，上海證監局將對三家律所2015年以來從事IPO證券業務的情況開展專項檢查。值得注意的是，三家律所都是業內大所，IPO項目眾多，僅目前在會審核項目就有上百個。

記者統計發現，截至4月14日，IPO排隊項目中，錦天城有49個，包括主板25個、創業板29個、中小板4個；國浩(上海)有39個，包括主板27、創業板11個、中小板1個；上海廣發律所4個，包括主板3個、創業板1個。

其中已經預披露更新即將上會審核的財通證券，法律服務機構是錦天城律所；已獲受理的國聯證券、南京證券的法律服務機構是國浩(上海)律所。

北京一位證券律師告訴第一財經記者，監管層對律所的證券業務早已關注，北京證監局去年就曾要求各律所上報證券業務情況，包括IPO、新三板、私募以及併購等。「律師做業務都不能保證百分之百沒有問題，很多客戶本身就不規範，律師的職業就是去對幫助規範。」該人士認為，上述三家律所做的IPO項目多、行業口碑也不錯，監管層出手查一查，也能起到「敲山振虎」的作用。

本次專項檢查重點，是核查律師事務所及其執業律師執業行為是否合法合規，是否勤勉盡責，是否嚴格履行了盡職調查各項義務，所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。

檢查內容包括，律師事務所、律師核查驗證義務的履行情況，法律意見書等法律文書質量情況，律師事務所風險控制制度的制定及執行情況，律師事務所、律師的執業利益衝突防範情況，工作底稿製作、保存情況等。

專項檢查首批對象是以隨機抽取的方式產生。上海證監局4月6日隨機抽取了檢查對象，最終錦天城、國浩(上海)、上海市廣發三家律所被抽中。

「在檢查過程中發現IPO項目或律師事務所、律師存在違法違規行為的，證監會將依法從嚴處置。」證監會新聞發言人張曉軍上周五表示，本次專項檢查結束后，證監會將向行業主管部門等有關方面通報檢查結果，並將所查處的律師事務所、律師違規失信情況記入資本市場誠信資料庫。下一步，證監會還將推薦監管，逐步實現檢查監督全覆蓋。

附：截至4月14日，三家律所排隊IPO項目名單：

錦天城

主板

1	江蘇省農墾農業發展	國信證券	已通過發審會
2	上海鳴志電器	安信證券	已通過發審會
3	山東惠發食品	民生證券	預先披露更新
4	財通證券	瑞銀證券	預先披露更新
5	南京華脈科技	廣發證券	預先披露更新
6	無錫化工裝備	中信建投證券	已反饋
7	地素時尚	國際金融	已反饋
8	廣東天安新材料	光大證券	已反饋
9	常州市錢璟康復	民生證券	已反饋
10	上海雅仕投資發展	海通證券	已反饋
11	同策房產諮詢	海際證券	已反饋
12	合盛硅業	中信證券	已反饋
13	浙江大元泵業	申萬宏源證券承銷保薦	已反饋
14	浙江東尼電子	渤海證券	已反饋
15	同慶樓餐飲	國元證券	已反饋
16	蘇州工業園區凌志軟體服務	天風證券	已反饋
17	泰瑞機器	愛建證券	已受理
18	上海風語築展示	海通證券	已受理
19	南京佳力圖機房環境技術	海通證券	已受理
20	浙江京華激光科技	浙商證券	已受理
21	浙江鴻禧	中德證券	已受理
22	雪龍集團	西部證券	已受理
23	億嘉和科技	華泰聯合證券	已受理
24	杭州康基醫療器械	中泰證券	已受理
25	杭州福膜新材料科技	浙商證券	已受理

中小板

26	深圳市衛光生物製品	平安證券	已反饋
27	大博醫療	中信證券	已反饋
28	溫州意華接插件	國際金融	已反饋
29	浙江藍天求是環保	海通證券	已反饋

創業板

30	浙江瑞翌新材料科技	川財證券	已反饋
31	鵬鷂環保	華泰聯合證券	已通過發審會
32	廈門艾德生物醫藥科技	中信證券	已通過發審會
33	杭州雷迪克節能科技	國金證券	已通過發審會
34	廣東科茂林產化工	西南證券	預先披露更新
35	浙江諾特健康科技	華福證券	預先披露更新
36	無錫隆盛科技	廣發證券	預先披露更新
37	智業軟體	招商證券	已反饋
38	深圳市銀河表計	國元證券	已反饋
39	深圳市英可瑞科技	中信建投證券	已反饋
40	江蘇金太陽紡織科技	民生證券	已反饋
41	浙江泰林生物技術	安信證券	已反饋
42	江蘇利田科技	中航證券	已反饋
43	上海潔昊環保	海通證券	已反饋
44	深圳市德方納米科技	華泰聯合證券	已反饋
45	寧波思進機械	國元證券	已反饋
46	蘇州宇邦新型材料	東興證券	已反饋
47	廣州賽意信息科技	光大證券	已受理
48	江西新余國科科技	中航證券	已受理
49	無錫普天鐵心	華林證券	已受理

國浩(上海)

主板

1	今創集團	中信建投證券	已通過發審會
2	三達膜環境技術	第一創業摩根大通證券	預先披露更新
3	福建頂點軟體	東方花旗證券	預先披露更新
4	上海拉夏貝爾服飾	中信證券	已反饋
5	上海菲林格爾木業	中信證券	已反饋
6	上海暢聯國際物流	國際金融	已反饋
7	福建睿能科技	東吳證券	已反饋
8	君禾泵業	華安證券	已反饋
9	陝西西鳳酒*	中信證券	已反饋
10	重慶正川醫藥包裝材料*	申萬宏源證券承銷保薦	已反饋
11	上海翔港包裝科技	國金證券	已反饋
12	寧波樂惠國際工程裝備	中信建投證券	已反饋
13	蘇州賽騰精密電子	華泰聯合證券	已反饋
14	上海十月媽咪網路	長江證券承銷保薦	已反饋
15	鑫廣綠環再生資源	申萬宏源證券承銷保薦	已反饋
16	常州朗博密封科技	國元證券	已反饋
17	江蘇東強	廣發證券	已反饋
18	山東玻纖集團	國信證券	已受理
19	杭華油墨	東方花旗證券	已受理
20	漱玉平民大藥房連鎖	中泰證券	已受理
21	國聯證券	南京證券	已受理
22	申聯生物醫藥(上海)	國信證券	已受理
23	浩德科技	華泰聯合證券	已受理
24	倍加潔集團	廣發證券	已受理
25	上海米哈游網路科技	華林證券	已受理
26	南京證券	東吳證券	已受理
27	江蘇萬高葯業	德邦證券	已受理

中小板

28

江蘇中設集團

招商證券

已反饋

創業板

29	瀋陽麟龍科技	東興證券	已反饋
30	江蘇金陵體育器材	廣發證券	已通過發審會
31	雲南震安減震科技*	太平洋證券	預先披露更新
32	寧波江豐電子材料	國信證券	已反饋
33	福建阿石創新材料	興業證券	已反饋
34	安徽龍磁科技	國元證券	已反饋
35	博拉網路*	申萬宏源證券	已反饋
36	江蘇聯動軸承	國金證券	已反饋
37	江蘇華燦電訊	中信建投證券	已反饋
38	樂歌人體工學科技	國泰君安證券	已反饋
39	江蘇精研科技	華泰聯合證券	已受理

上海市廣發律所

主板

1	江蘇洛凱機電	民生證券	已受理
2	浙江皇馬科技	國信證券	已反饋
3	上海天永智能裝備	海通證券	已受理

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