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2021/12/25
創業板定增定增限售新規正式落地！
近日3家公司公告調整限售期。此前業內紛傳的創業板定增規則即將修改，修改後的規則將與主板、中小板保持一致。創業板的再融資項目， 即使溢價發行，認購定增的普通股東也要面臨鎖定一年期限。
這一創業板定增收緊的新規，終於由上市公司給出了證實。
此有券商投行人士表示，已接到該監管層窗口指導，但此沒有任何一家上市公司對外做出過明確答覆。
但最近兩日，3家創業板公司的公告對定增限售期進行調整，讓紛傳的創新板定增新規成為即成事實。即，創業板公司發行價格不低於發行期首日前一個交易日公司股票均價的，發行股份自發行結束之日起也必須有12個月的鎖定期。
第一家：3月16日晚，
綠盟科技（300369.SZ）公告調整定增限售期。調整前：本次非公開發行完成後，特定投資者所認購的股份限售期需符合《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》和證監會、深圳證券交易所等監管部門的相關規定：（1）
發行價格不低於發行期首日前一個交易日公司股票均價的，本次發行股份自發行結束之日起可上市交易；（2）發行價格低於發行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低於百分之九十，或者發行價格低於發行期首日前一個交易日公司股票均價但不低於百分之九十的，本次發行股份自發行結束之日起十二個月內不得上市交易。限售期結束后按證監會及深圳證券交易所的有關規定執行。
調整后：本次非公開發行發行對象認購的股份自發行結束之日起十二個月內不得上市交易。
第二家：3月16日晚，
長榮股份（300195.SZ）公告：公司董事會決定對公司 2016 年度非公開發行（以下簡稱「本次非公開發行」）的股票限售期進行調整，調整后的非公開發行股票的限售期情況具體如下：
本次非公開發行對象認購的本次非公開發行的股份自發行結束之日起十二個月內不得上市交易。
第三家：3月15日，東方日升（300118.SZ）公告稱：
停牌期間，公司於 2017 年 3 月 15 日召開了第二屆董事會第四十五次會議，經過慎重考慮和研究，
同意對非公開發行股票方案中的限售期條款作出調整。對此，一位私募公司老總告訴21世紀經濟報道記者，此前喜歡溢價定增，此後將改變報價策略，更傾向折價定增。
西域投資董事長張小玲向記者表示，「如果創業板溢價定增也有一年鎖定期，那麼接下來創業板的溢價定增幾乎不會有了。」
不過，好的創業板公司，即使有一年的鎖定期，溢價定增未來仍有市場。韜韞投資總經理告訴記者，「對於創業板好的公司，未來我們也不排除會溢價投，具體要看公司是不是好，股價是不是高。」
我們來對回顧一下此前的老規則：
《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》第16條第一款：「發行價格不低於發行期首日前一個交易日公司股票均價的，本次發行股份自發行結束之日起可上市交易。」
這意味著，發行價格不低於發行期首日前一個交易日公司股票均價的，發行股份自發行結束之日起也必須有12個月的鎖定期。這一規則與主板、中小板保持一致。
這一舊規則或許已成為歷史。不過，目前證監會尚未以成文的形式發布這一創業板定增新規，
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