招商證券內控缺陷被處罰 暫停新開PB系統賬戶3個月

和訊股票（）消息 4月28日，深圳證監局發布對招商證券股份有限公司採取責令改正，並暫停新開立PB系統賬戶3個月措施的決定。

深圳證監局表示，2017年2月23日，對招商證券PB系統相關業務開展情況進行了現場檢查。經查，招商證券存在以下問題：

一、招商證券於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，並於2017年1月4日開立了PB系統賬戶。招商證券在為其開立PB系統賬戶的盡職調查中，未能發現其曾開展過股票配資業務，並未對此進一步調查，排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。

二、招商證券於2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統賬戶，並為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為「黃一晟」的交易員角色；招商證券於2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統賬戶，該賬戶實際由「浙江九章資產管理有限公司」使用。

深圳證監局指出，招商證券的上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定，反映出招商證券內部控制存在一定缺陷。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，深圳證監局決定，對招商證券採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月的行政監管措施。並指出，招商證券應對PB系統相關業務開展情況進行全面自查，並自收到本決定書之日起30日內提交自查整改報告。