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劉士余:證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金

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導讀:6月17日證監會主席劉士余出席證券業協會第六次會員大會並且在大會上發表講話。

劉士余表示:證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金,還要切實履行投資者保護責任。對於上市公司,也應從源頭上嚴把質量關,不能「只薦不保」、一上了之。

劉士余還表示,證券公司不能只盯著承銷保薦,更要在併購重組、盤活存量上做文章,為國企國資改革、化解過剩產能、「殭屍企業」的市場出清、創新催化等方面提供更加專業化的服務,加快對產業轉型升級的支持力度。

本文綜合自丨21世紀經濟報道(jjbd21;本報記者 谷楓)、券商

以下是劉士余講話全文:

大家上午好!今天的大會是證券行業的一次盛會,我謹代表證監會向大會的召開表示熱烈祝賀!向與會代表及全行業從業人員致以誠摯的問候,向關心支持資本市場改革發展的各界朋友、各部門、各單位表示衷心的感謝!

經過各有關方面共同努力,證券行業在資本實力、發展理念、服務質量、規範水平、市場競爭力等方面都有了顯著提升和改善。數字最有說服力。

五年來,證券行業的資本增長2.2倍,總資產增長2.7倍,服務企業完成股權融資6萬億元、債權融資15萬億元、併購重組交易3.5萬億元。這些數字反映出整個證券行業發生了可喜的變化,在促進資本形成、優化資源配置、服務實體經濟和投資者方面發揮著越來越重要的作用。

特別要強調的是,證券行業在服務國家戰略的意識、能力和自覺性等方面正在不斷地增強。證券行業始終扮演著投資者與融資者之間、投資者與市場之間、政府與市場之間的橋樑作用,使命光榮,責任重大。當前,經濟穩中向好,新的動能在不斷的提升,新的業態在不斷的發展壯大。

伴隨著全面深化改革的推進,高水平對外開放的展開,資本市場正在展示出更加廣闊的前景。新的偉大時代呼喚一流的投行,也必將為投行的成長創造難得的機遇。我真誠地期盼,亦堅信,通過包括在座各位的證券行業同仁的共同努力,我們一定能夠把握機遇,以捨我其誰的責任和擔當,建設富有制度特色、注入文化元素的世界一流投行。

第一,希望大家專註主業,更好服務於創新驅動戰略和供給側結構性改革。

大力發展資本市場,是供給側結構性改革的題中應有之意。證券公司要心無旁鶩做好主業,秉承發展新理念,始終服務於國家創新驅動戰略的實施,當前要著力服務好「三去一降一補」這項突出任務與關鍵領域改革,促進更多的資源優化配置到實體經濟最需要的領域。真正履行勤勉盡責等責任,從源頭上嚴把上市公司質量關,不能「只薦不保」、一上了之。

證券公司不能只盯著承銷保薦,更要在併購重組、盤活存量上做文章,為國企國資改革、化解過剩產能、「殭屍企業」的市場出清、創新催化等方面提供更加專業化的服務,加快對產業轉型升級的支持力度。

第二,希望大家主動作為,積极參与「一帶一路」戰略的實施。

金融服務與金融資源的競爭歷來是國際競爭的核心要素之一,沒有一流的投行,哪有一流的國際競爭力。

我們支持有條件的證券公司積極圍繞客戶「走出去」做好境內境外全流程的服務;

我們支持有條件的證券公司積極拓展國際市場,特別是抓住「一帶一路」建設的機遇,積極到沿線國家和地區布局設點,開展跨境業務,為實體企業提供更加豐富、便捷的投融資服務。

同時,我們將以更加開放的姿態歡迎境外機構來華開展合作,逐步放寬市場准入,擴大市場互聯互通。

第三,希望大家創新發展,著力提升服務質量。

毫無疑問,沒有創新,證券行業就沒有活力。

同時,創新是一把雙刃劍,創新必須以合規經營和風險控制為前提,圍繞實體經濟發展的需要來進行,不能打著創新的旗號規避內部管控與外部審慎監管。否則,最後必將導致「脫實向虛」、自娛自樂,引發風險。

高質量的服務是證券經營機構安身立命之本,更是服務實體經濟、防控金融風險的基礎。證券經營機構始終要以「了解你的客戶」為原則,要以為你的客戶創造價值為宗旨,推進以客戶為中心的產品和服務創新,更好地滿足日益增長的企業投融資和居民財富管理的需求。

第四,希望大家守住底線,共同促進資本市場健康發展。

各類證券經營機構必須把防控金融風險放到更加重要的位置,共同創造良好的市場秩序、穩定的市場環境。

這方面要靠大家一起行動,共同呵護。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金,要切實履行投資者保護的相應責任,還要識別好客戶,發現異常交易行為,要按照法律法規,該制止的要制止,該報告的要報告。同時,要約束好自己的員工,堅守職業操守,體現專業精神,為市場發展注入正能量。

證券業協會是法定自律性組織,《證券法》第九章對證券業協會的職責有明確的規定。近年來,證券業協會切實履行「自律、服務、傳導」的職責,做了大量卓有成效的工作,發揮越來越重要的作用。

證監會黨委對協會的工作是充分肯定的,行業對協會的工作也是大力支持和寄予厚望的。

證券業協會要在新的起點上加強自身建設,不斷強化「四個意識」,牢牢把握正確的政治方向。在為行業提供更好服務的同時,在自律管理方面,證券業協會還有很大的潛力可以挖。

要在總結經驗的基礎上強化自律檢查,嚴格紀律處分。對違反自律規則的會員及其從業人員要嚴肅處理,堅決曝光,記入誠信檔案,使他們真正對自己的行為負起責任。協會要繼續完善糾紛調解、投資者救助等機制,切實維護投資者合法權益。協會更要促進資本市場的公開、公平、公正,並努力打造成為自律有力、服務到位、行業信賴、市場認可的自律組織。

同志們,本屆大會將選舉產生協會新一屆的領導班子,希望新班子切實提高政治站位,強化使命擔當,團結帶領廣大會員抓住機遇,奮發有為,堅持不懈地為資本市場健康穩定發展而奮鬥,為黨的十九大勝利召開做出我們應有的貢獻!

預祝大會圓滿成功!謝謝大家!

昨天,證監會副主席方星海則在青島的財富論壇上就大宗商品期貨市場的未來規劃明確了定位。

證監會主席助理宣昌能在風險投資論壇上就創投發展給出了看法。

看看方星海的講話重點:

1、 明確大宗商品期貨市場的定位,即「國內大宗商品期貨價格的風險回報特點使其具備大類資產配置的價值,其與國內其它大類資產具有天然的低相關性」,指出「投資一定比例的大宗商品資產有助於把握對戰略資源的控制權」。

2、 方星海給出了下一步監管支持內容,重點有:支持財富管理機構配置大宗商品資產,提升財富管理水平;繼續完善期貨品種體系建設,滿足財富管理的多元化需求;加快推進期貨市場對外開放,實現財富管理的全球化布局;目前,商業銀行、保險公司、養老基金等參與期貨市場還有一些政策限制,繼續積極與有關部門研究推動取消有關政策限制,在風險可控的前提下研究推進商業銀行、保險公司等其他金融機構有序利用期貨市場進行資產配置;要做好原油期貨上市工作,持續開展天然氣等期貨品種的研究,逐步擴大商品期權品種;繼續培育有市場認可度和權威性的國內商品指數,大力發展以國內商品指數為標的的商品指數基金、商品指數ETF等投資產品,拓寬財富管理的資產配置渠道;從國際化程度較高的原油、鐵礦石等品種開始,逐步引入境外投資者利用國內商品期貨市場進行資產配置,推動完善「保稅交割」的相關政策,逐步推動國內大宗商品期貨價格成為亞太甚至全球的基準價格。

3、 方星海通過對比海外財富管理布局,指出「大宗商品在機構投資者資產配置中的比重快速上升」,以此來說明大宗交易期貨市場在國內發展的前景。

宣昌能的講話重點:

1、 要梳理好企業的發展融資渠道,宣昌能指出需「不斷發展壯大交易所功能,鼓勵創新創業項目的併購重組,深化新三板改革,進一步優化IPO審核工作,完善發行機制。」

2、 在完善發行的同時,宣昌能重申了對IPO常態化發行中違法違規的態度,即「上市公司質量是資本市場健康發展的基石,堅持問題導向,完善IPO檢查機制,嚴厲打擊違法違規行為。」

3、 對於市場關注的新三版,宣昌能肯定是三板市場對創新創業的貢獻,表示要「深化新三板改革」。

本期編輯 劉巷



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