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聯美量子股份有限公司關於簽署募集資金專戶存儲三方監管協議的公告

聯美量子股份有限公司關於簽署募集資金專戶存儲三方監管協議的公告

一、募集資金基本情況

經證券監督管理委員會《關於核准聯美控股股份有限公司向聯眾新能源有限公司等發行股份購買資產並募集配套資金的批複》(證監許可[2016]1103號)批准,公司向聯眾新能源有限公司發行426,660,142股股份、向聯美集團有限公司發行42,489,116股股份購買相關資產,並非公開發行不超過295,645,530股新股募集本次發行股份購買資產的配套資金。

本次募集配套資金採用向不特定對象非公開發行股票的方式,發行股票數量為199,896,694股,發行價格為19.36元/股,本次發行募集資金總額為3,869,999,995.84元,扣除各項發行費用共計人民幣27,119,999.97元(含稅),實際募集資金凈額為人民幣3,842,879,995.87元。

中喜會計師事務所(特殊普通合夥)對上述募集資金到位情況進行了驗證,並出具了中喜驗字[2017]第0101號《驗資報告》。

二、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

為規範公司募集資金管理,保護投資者的權益,根據《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關法律法規、規範性文件的要求及公司《募集資金管理制度》的規定,公司在盛京銀行股份有限公司瀋陽市濱河支行、盛京銀行股份有限公司北京分行、盛京銀行股份有限公司上海黃浦支行、廊坊銀行股份有限公司石家莊分行分別開立了募集資金專用賬戶以存放募集資金,並於近日與以上銀行及保薦機構新時代證券股份有限公司分別簽署《募集資金專戶存儲三方監管協議》(以下簡稱「三方監管協議」)。該三方協議內容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方監管協議(範本)》不存在重大差異。

公司募集資金專戶的開立及存儲情況如下:

三、《三方監管協議》的主要內容

根據協議,公司簡稱「甲方」,開戶銀行簡稱「乙方」,新時代證券股份有限公司簡稱「丙方」。《三方監管協議》主要內容如下:

1、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱「專戶」),該專戶僅用於甲方募集資金投向項目募集資金的存儲和使用,不得用作其他用途。

2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方的獨立財務顧問,應當依據有關規定指定項目主辦人員或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責,進行持續督導工作。

丙方可以採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

4、甲方授權丙方指定的獨立財務顧問主辦人員程默、王妍可以隨時到乙方查詢、複印甲方專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

獨立財務顧問主辦人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙方指定其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時, 應事先通知甲方,且應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月(每月10日前)向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單,並抄送給丙方。

6、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5,000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的20%的,甲方應當及時以傳真方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權應當保持項目主辦人員的穩定。丙方可以有權根據有關規定更換指定的項目主辦人員。丙方更換項目主辦人員的,應當將相關證明文件書面通知甲方和乙方,同時按本協議第十二條的要求書面通知更換後項目主辦人員的聯繫方式。更換項目主辦人員不影響本協議的效力。

8、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單,以及存在未配合丙方調查專戶情形的,甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。

9、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

10、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢並依法銷戶之日起失效。

特此公告。

聯美量子股份有限公司

董事會

2017 年 6 月 7日

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