山東金麒麟股份有限公司關於簽訂募集資金專戶存儲三方及四方監管協議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、募集資金基本情況

經證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」）證監許可[2017]343號《關於核准山東金麒麟股份有限公司首次公開發行股票的批複》批准，山東金麒麟股份有限公司(以下簡稱「公司」)向社會首次公開發行5,250.00萬股人民幣普通股股票。實際發行5,250.00萬股，每股發行價為人民幣21.37元，募集資金總額為人民幣1,121,925,000.00元，扣除已從募集資金中直接扣減的證券承銷費及保薦費合計74,224,600.00元，匯入公司募集資金專用戶的資金凈額1,047,700,400.00元，扣除公司自行支付的中介機構費用和其他發行費用（含稅）人民幣7,860,400.00元，實際募集的資金人民幣1,039,840,000.00元。上述募集資金已於2017年3月29日全部到賬，經立信會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並出具了信會師報字[2017]第ZC10268號驗資報告。

二、《募集資金三方監管協議》、《募集資金四方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

為規範上述資金管理，保護投資者的權益，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律法規及公司《募集資金管理制度》的規定，公司於2017年3月29日與保薦機構國金證券股份有限公司及興業銀行股份有限公司濟南分行、工商銀行股份有限公司樂陵支行、銀行股份有限公司濟陽支行、招商銀行股份有限公司濟南高新支行、銀行股份有限公司德州分行簽訂了《募集資金三方監管協議》。公司於2017年6月2日與全資子公司濟南金麒麟剎車系統有限公司、銀行股份有限公司濟陽支行及國金證券股份有限公司簽訂了《募集資金四方監管協議》。

公司募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」）的開立及存儲情況如下：

1、三方監管協議

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2、四方監管協議

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三、募集資金監管協議主要內容

（一） 關於募集資金三方監管協議

公司（甲方）與興業銀行股份有限公司濟南分行、工商銀行股份有限公司樂陵支行、銀行股份有限公司濟陽支行、招商銀行股份有限公司濟南高新支行、銀行股份有限公司德州分行（統稱為乙方）、國金證券股份有限公司（丙方）簽署的《募集資金三方監管協議》主要內容如下：

1、公司已在興業銀行股份有限公司濟南分行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為376010100101028717，在工商銀行股份有限公司樂陵支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為1612007029200081943，該專戶僅用於公司年產1500萬套汽車剎車片先進位造項目，不得用作其他用途。在銀行股份有限公司濟陽支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為218232430075，該專戶僅用於公司年產600萬件高性能汽車制動盤項目，不得用作其他用途。在招商銀行股份有限公司濟南高新支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為532905264210802，該專戶僅用於公司企業技術中心創新能力建設項目，不得用作其他用途。在工商銀行股份有限公司樂陵支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為1612007029200081819，在銀行股份有限公司德州分行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為227332419303，該專戶僅用於公司償還銀行貸款項目，不得用作其他用途。

2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為公司的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制定的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對公司現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

4、甲方授權丙方指定的保薦代表人劉昊拓、姜文國可以隨時到乙方查詢、複印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對賬單，並抄送給丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

6、甲方1次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過5,000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的20%的，乙方應當及時通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。

9、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

10、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。

（二）關於募集資金四方監管協議

公司（丁方）與濟南金麒麟剎車系統有限公司（甲方）、銀行股份有限公司濟陽支行（乙方）、國金證券股份有限公司（丙方）簽署的《募集資金四方監管協議》主要內容如下：

1、根據山東金麒麟股份有限公司[2017]5號董事會決議，以及國金證券股份有限公司2017年5月26日出具的《國金證券股份有限公司關於山東金麒麟股份有限公司使用募集資金向全資子公司提供無息借款實施募投項目的核查意見》，濟南金麒麟剎車系統有限公司已在銀行股份有限公司濟陽支行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），賬號為218232430075。該專戶僅用於甲方年產600萬件高性能汽車制動盤項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

在甲方設立專戶后，丁方按照山東金麒麟股份有限公司[2017]5號董事會決議向甲方提供無息借款實施年產600萬件高性能汽車制動盤項目。涉及的無息借款存入專戶，按照有關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規定存儲和使用。

截至2017年6月6日，專戶餘額為177,763,974.82元。

2、甲、乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對賬單，並抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

6、甲方一次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的20%的，乙方應及時通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。

10、本協議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。

特此公告。

山東金麒麟股份有限公司董事會

2017年6月7日