深交所追問韶能股份 要求補充說明姚振華被罰影響

因第一大股東前海人壽及時任前海人壽董事長姚振華等相關責任人員被保監會作出行政處罰，韶能股份 （000601行情資料評論搜索）於2月27日收到深交所關注函，關注公司非公開發行股票事宜是否會受此影響。

3月2日晚間，韶能股份回復深交所稱：收購人前海人壽不違反《上市公司收購管理辦法》第六條相關規定的情形；姚振華不適用《上市公司收購管理辦法》第六條的規定；保監會對前海人壽的行政處罰事項未涉及上市公司及收購人的法定信息披露義務；前述行政處罰結果暫未對上市公司本次非公開發行股票事項產生重大不利影響。

不過，3月3日，深交所再度向公司發來關注函。深交所指出，本次非公開發行完成後，前海人壽及一致行動人鉅盛華持有公司股份比例將超過30%，公司實際控制人將變更為姚振華。要求公司說明作出姚振華不適用《上市公司收購管理辦法》第六條的規定認定的具體依據，是否不認定姚振華為上市公司的收購人。

同時，深交所要求韶能股份結合欣龍控股 （000955行情資料評論搜索）2016年3月22日披露的《關於公司實際控制人收到證監會海南監管局行政監管措施決定書的公告》中相關證券監督管理機構作出的關於收購人認定的結果及對應案例進行分析論證，並提供相反證據。

e公司記者查詢欣龍控股相關案例注意到，2015年11月25日，欣龍控股股東海南筑華股東大會決議同意由海南永昌和收購海南筑華77%的股權。此次股權收購后，海南永昌和成為海南筑華大股東，郭開鑄通過持有海南永昌和95%股權成為欣龍控股實際控制人，屬於上市公司欣龍控股的收購人。

不過，郭開鑄曾因存在嚴重的證券市場失信行為，2014年6月25日受到海南證監局給予的警告並處以10萬罰款的行政處罰，因此海南證監局認為，郭開鑄上述收購行為違反了《上市公司收購管理辦法》第六條關於收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為，不得收購上市公司的規定。

因此，海南證監局決定對郭開鑄採取責令改正的行政監管措施，要求郭開鑄對上述行為進行整改。此後，欣龍控股對此進行了相關整改，張哲軍對海南永昌和增資5300萬元，取代了郭開鑄稱為欣龍控股稱為實際控制人。

除此之外，深交所還要求韶能股份補充核查保監會對時任前海人壽董事長姚振華的行政處罰事項是否涉及上市公司及收購人的信息披露義務，並要求公司進一步說明前述行政處罰結果可能對上市公司本次非公開發行股票事項產生的影響，且作出必要的風險提示。