打擊信披違規市場操縱 證監會再開五張罰單

【財新網】（記者 張榆）對於違反證券期貨法律法規，破壞市場秩序的行為，證監會加大監管執法力度。3月31日召開的證監會新聞例行發布會上，發言人鄧舸宣布對5宗案件作出行政處罰，其中包括1宗信披違規及操縱市場案，1宗信披違規及短線交易案，1宗信披違規案，1宗操縱市場案，1宗內幕交易案。

此次披露的案件包括市場長期關注的鮮言操縱多倫股份（現更名匹凸匹）。鄧舸表示，2014年1月至2015年6月鮮言控制使用「劉某傑」、「鮮某」、「夏某梅」證券賬戶以及14個信託賬戶共計28個HOMS交易單元，採用集中資金優勢、持股優勢、信息優勢連續交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等方式，影響上海多倫實業股份有限公司股票交易價格和交易量，違法所得共計約5.78億元。

2014年1月17日至2015年4月3日，賬戶組合計持有的「多倫股份」持股比例變動兩次超過5%，鮮言作為信息披露義務人，未依照相關規定履行信息披露義務。

根據相關法規，證監會決定對鮮言操縱行為責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約5.78億元，並處以約28.9元罰款；對鮮言信息披露違法違規行為給予警告，並處以60萬元罰款，同時對鮮言採取終身證券市場禁入措施。

第二宗為信息披露違法違規及短線交易案，鍾安升、鄭俊傑、連妙琳、連妙純、侯武宏作為一致行動人在2016年2月2日合計買入山水文化股票達到公司總股本的5%；截至2月17日，鍾安升等五人合計持有「山水文化」股票比例為18.04%，但上述五人未依照相關規定履行信息披露義務。

此外，鍾安升等五人在2016年2月2日合計持有「山水文化」股份達到5%后，於2月3日至3月11日期間，合計買入2918.3萬股，賣出469.7萬股，買賣間隔不足六個月。山西證監局決定對上述五人信披違規及短線交易行為分別給予警告，並分別處以43～70萬元不等罰款。

第三宗是上市公司晨龍鋸床信披違規。其與浙江晨龍鋸床集團有限公司發生81筆累計1.1億元關聯交易，與浙江合一機械有限公司發生30筆共計1474.98萬元的關聯資金交易，但披露不準確不完整，浙江證監局決定對晨龍鋸床及直接負責的主管人員給予警告並處以罰款。

鄧舸披露的一宗操縱市場案中，陳廣潮、黎傑廣在2015年4月9日控制使用多個證券賬戶，合謀集中資金優勢，通過連續交易，頻繁以高於市場成交價的委託價格申報買入，在臨近收盤時前後交替大幅拉升「蓉勝超微」股價，陳廣潮獲利約48.7萬元，黎傑廣獲利約66.2萬元。

2015年5月20日陳廣潮、曹靖儒控制使用多個證券賬戶，合謀集中資金優勢，通過連續交易，以明顯高於市場成交價的委託價格大額申報買入，大幅拉升股價后反向賣出，影響當日「蓉勝超微」股價，陳廣潮獲利約63.3萬元，曹靖儒沒有違法所得。廣東證監局決定對陳廣潮沒收違法所得約112萬元，並處以約112萬元罰款；對黎傑廣沒收違法所得約66.2萬元，並處以約66.2萬元罰款；對曹靖儒處以30萬元罰款。

在一宗內幕交易案中，喻某發是世紀鼎利併購重組事項這一內幕信息的知情人，但在內幕信息敏感期內，沈忱與喻某發聯繫頻繁，並使用本人賬戶交易「世紀鼎利」，獲利約17.7萬元。證監會決定對沈忱沒收違法所得約17.7萬元，並處以約53.1萬元罰款。

鄧舸表示，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將持續加大監管執法力度，充分用足用好現有法律空間，嚴厲打擊破壞資本市場市場運行基礎、損害投資者合法權益的各項違法違規行為，促進資本市場規範發展。■