深圳華大基因股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市提示公告

深圳華大基因股份有限公司（以下簡稱「發行人」或「公司」）首次公開發行股票並在創業板上市申請已獲證券監督管理委員會證監許可[2017]1023號文核准，招股意向書全文及相關資料披露於證券監督管理委員會指定網站（巨潮資訊網，網址www.cninfo.com.cn；中證網，網址www.cs.com.cn；證券網，網址 www.cnstock.com；證券時報網，網址www.secutimes.com；資本證券網，網址www.ccstock.cn）和發行人網站（網址www.bgi.com），並置備於發行人、深圳證券交易所、本次發行股票保薦機構（主承銷商）中信證券股份有限公司的住所，供公眾查閱。

本次發行在發行流程，申購、繳款等環節有重大變化，敬請投資者重點關注，並認真閱讀今日刊登的《深圳華大基因股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市初步詢價及推介公告》（以下簡稱「《初步詢價及推介公告》」）。主要變化如下：

1、投資者在2017年7月5日（T日）進行網上和網下申購時無需繳付申購資金。本次發行網下申購日與網上申購日上同為2017年7月5日（T日），其中，網下申購時間為9:30-15:00，網上申購時間為9:15-11:30，13:00-15:00。

2、初步詢價結束后，發行人和中信證券股份有限公司（以下簡稱「中信證券」或「保薦機構（主承銷商）」）對所有符合條件的網下投資者所屬配售對象的報價按照申報價格由高到低、同一申報價格的按擬申購數量由小到大、同一申報價格同一擬申購數量的按申報時間（以深交所網下發行電子平台中的時間記錄為準）由後到前的順序排序，剔除擬申購總量中報價最高部分配售對象的報價，剔除的擬申購數量不低於網下投資者擬申購總量的10%。當最高申報價格與確定的發行價格相同時，對該價格上的申報可不再剔除，剔除比例可低於10%。剔除部分不得參與網下申購。

3、網上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委託證券公司進行新股申購。

4、網下投資者應根據《深圳華大基因股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市網下發行初步配售結果公告》，於2017年7月7日（T+2 日）16:00 前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金。網上投資者申購新股中籤后，應依據《深圳華大基因股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市網上定價發行搖號中籤結果公告》履行繳款義務，確保其資金賬戶在2017年7月7日（T+2 日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項划付需遵守所在證券公司的相關規定。網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。

5、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時，保薦機構（主承銷商）將中止本次新股發行，並就中止發行的原因和後續安排進行信息披露。

6、有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下獲配投資者未及時足額繳納申購款的，將被視為違約並應承擔違約責任，保薦機構（主承銷商）將違約情況報證券業協會備案。網上投資者連續12個月內累計出現3次中籤后未足額繳款的情形時，6個月內不得參與新股申購。

本次發行股票概況

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發行人：深圳華大基因股份有限公司

保薦機構（主承銷商）：中信證券股份有限公司

2017年6月27日