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馬永威操縱股價被罰四千萬 新型坐莊模式被揭穿

馬永威操縱股價被罰四千萬 新型坐莊模式被揭穿

證監會在昨天的新聞發布會上披露,對5宗案件作出行政處罰,其中涉案金額最大的一宗是馬永威、曹勇操縱股價案。一種新型坐莊模式也就此被揭開。

證監會稱不法分子利用投資者「追漲」的心理,人為製造「漲停板」,吸引投資者跟風買入推高股價,一旦操縱者獲利出逃,股價就會失去支撐,甚至出現持續暴跌,使追高買入的中小投資者成為「接盤俠」。

在6月15日的例行發布會上,證監會表示,2017年1至5月已作出罰沒款61.44億元,市場禁入29人,全年又將創歷史新高。對5宗案件作出行政處罰,包括了2宗操縱證券期貨市場案,2宗內幕交易案,1宗中介機構違法違規案。證監會強調,投資者應保持警惕,不要盲目追漲殺跌。

目前證監會已正式啟動投資者保護明規則、識風險專項活動第二階段工作,以「警惕市場操縱」為主題,相關案例分為四種類型:

一是行為人通過拉漲停短線操縱證券價格;

二是行為人在尾市階段操縱證券收盤價格;

三是行為人操縱期貨市場合約價格;

四是證券從業人員搶帽子交易操縱市場。

在證監會公布的處罰決定書中,詳細披露了馬永威這位「85后」,是如何在短短14天(8個交易日)採用「一字斷魂刀」手法獲得暴利的。

根據張曉軍通報,馬永威、曹勇於2016年7月5日至7月18日期同,利用資金優勢,通過連續買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段,操縱「福達股份」股價,獲利共計約2288萬元。證監會決定對馬永威、曹勇罰沒9153萬元。

證監會披露的信息顯示,1985年2月出生的馬永威,時任上海務本投資控股集團有限公司(以下簡稱務本投資)總經理,與其一同操縱福達股份股價的曹勇1984年11月出生,時任上海善智股權投資基金管理有限公司總經理。

馬永威這位「85后」,是如何在短短14天(8個交易日)採用「一字斷魂刀」手法獲得暴利的呢?

2016年7月5日至7月12日,涉案賬戶以買入為主,拉抬建倉,股價漲幅52%,與同期上證綜指相比偏離50個百分點。7月15日至7月18日,涉案賬戶組以賣出為主,股價跌幅15%,與同期上證綜指相比偏離15個百分點。期間,該股日均交易量是前8個交易日日均交易的4倍,是后8個交易日的2倍。

據第一財經披露,馬永威等人採用「底部吸籌、邊建倉邊拉升」的手法,引誘不明真相的投資者參與交易,3~5個漲停之後,「一字斷魂刀」式大規模出貨,在跌停板上「絞殺」投資者,造成個股暴漲暴跌。

在操縱福達股份的過程中,馬永威等人在自己控制的賬戶之間進行交易,影響交易價格,利用資金優勢連續買賣「封漲停」,然後在漲停板大量申報買單維持漲停價格,同時頻繁的虛假報撤單。調查發現,賬戶組在7月5日至7月18日期間,累計買入「福達股份」2395.85萬股,買入成交金額5.38億元。至7月18日,賬戶組持有的「福達股份」全部賣出,扣除傭金和相關稅費,盈利2288.85萬元。

具體手法是,選擇總股本較小,流通市值在30億以下的冷門股票,低成本吸籌、控盤,不動聲色地建倉。拉抬階段,在控制的賬戶之間對倒,偽造交易活躍假象,引導其他投資者跟進,盤中連續高價申買,拉抬股價;分時走勢直接、生硬,波動幅度較大,斷層頻繁明顯。在股價封至漲停的情況下,繼續以漲停價大量申買,強化尾盤漲停趨勢,繼續誘導其他投資者跟風。出貨階段通過虛假報單撬動跌停板完成出貨,誘騙其他投資者充當「接盤俠」,大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。

稽查人員透露,傳統的坐莊模式,一般是利用資金優勢,囤積籌碼,長期持股,而馬永威等人也是利用資金優勢,但是靠的是短期狂拉股價,一種新型的坐莊模式。

為了能夠利用資金優勢來操縱股票,馬永威等人先期一直在尋找大額資金來作為吸籌的成本。而江浙閩地區的「帶資金賬戶」就成為他的籌資目標,特別是溫州地區。

「2.9億的資金,其中有兩千多萬是自己的保證金,其他資金是來自江蘇、浙江、福建這樣的地區,」稽查人員告訴第一財經記者,賬戶擁有者知道自己的錢被拿去炒股了,但不一定知道被拿去操縱股票了,這並不是他們在意的,他們只要定期拿到固定收益就可以了,整體上賬戶出借方和借入方,是債權債務關係,而非代客理財的關係。

市場將這種資金稱為「遊資收割機」。具體操作套路如下:

他們選擇的股票交投不活躍,前期很迅速建倉,通過大量對倒交易,吸引投資者來關注,也就是「博眼球」,三五個交易時間,通過對倒,就把股價拉上去了。出貨的手法也很惡劣,即「一字斷頭」。

投資者第二天可以看到前一日封漲停的手數,所以他們會在前一日瘋狂掛買單,但不會真的成交,第二天則直接以跌停價出貨,僅在集合競價時就可以出掉一大部分,出貨的同時,還會掛買單,造成市場上有買單吃貨的假象,同時撤跌停單,撬開跌停板。這時候很多散戶投資者還不知情,以為對方是在洗盤,但不知道對方已經在開始收割。

涉案期間,馬永威、曹勇控制、使用韓某勇、陳某、馬某軍、庸懇善智恆翔1號基金、匯富善智一號集合資產管理計劃等共計38個賬戶交易「福達股份」。

根據澎湃新聞報道,證監會認定,馬永威等人交易過程中存在4個方面的問題:

  • 利用資金優勢連續買賣,即建倉階段利用資金優勢拉抬股價;

  • 在漲停板大量申報買單維持漲停價格;

  • 虛假報撤單,包括虛假撤回賣單和虛假申報買單;

4. 在實際控制的賬戶之間進行交易,影響證券交易價格。

對此,證監會決定沒收馬永威、曹勇違法所得2288.84984萬元;並對馬永威處以4577.69968萬元罰款,對曹勇處以2288.84984萬元罰款

針對證監會的處罰,馬永威一度提出,本人經濟比較困難,請求酌情減輕處罰。

證監會發布會摘要

證監會:今年前五個月行政罰沒款超61億元

證監會近日舉辦行政處罰工作會議暨依法行政的培訓班,證監會副主席姜洋強調,2017年1至5月已作出罰沒款61.44億元,市場禁入29人,全年又將創歷史新高。姜洋提出了四點要求,一是牢固樹立「四個意識」,自覺提高政治站位;二是行政處罰工作穩字當頭,穩中求進;三是整合執法資源,凝聚執法合力;四是加強執法幹部隊伍建設,提升執法戰鬥力。

證監會:依法對5宗案件進行行政處罰

證監會對5宗案件作出行政處罰,包括了2宗操縱證券期貨市場案,2宗內幕交易案,1宗中介機構違法違規案。其中,1宗中介機構違法違規案,涉及到天元律師事務所,天元所作為鞍重股份和九好集團重大資產重組項目的法律服務機構,在執業過程中未能勤勉盡責,證監會決定沒收天元所業務收入150萬元,並處以750萬元罰款,並對直接負責人員給予處罰。

證監會:近日舉行依法行政(處罰)培訓班

證監會近日舉行系統行政處罰工作會議暨依法行政(處罰)培訓班,證監會副主席姜洋出席會議。姜洋對證監會行政處罰下一步工作提出要求,包括自覺提高政治站位、整合執法資源、加強執法幹部隊伍建設等等。

證監會正式啟動投資者保護明規則、識風險專項活動第二階段工作,以「警惕市場操縱」為主題,相關案例分為四種類型:一是行為人通過拉漲停短線操縱證券價格;二是行為人在尾市階段操縱證券收盤價格;三是行為人操縱期貨市場合約價格;四是證券從業人員搶帽子交易操縱市場。張曉軍指出,市場操縱行為扭曲證券期貨市場交易價格或交易量,嚴重擾亂市場秩序,誤導投資者,希望投資者保持警惕,面對價格大幅波動的投資產品理性分析判斷,不要盲目追漲殺跌,跟風炒作,防止遭受市場操縱的不法侵害。

證監會新聞發言人張曉軍16日表示,區域性股權市場是多層次市場市場體系的組成部分,今年1月份,國務院發布通知,要求證監會制定區域性股權市場監管規則,今年5月份證監會發布了相關辦法,據統計,截至4月,全國有40家區域性股權市場,總體運行穩健。張曉軍同時表示,將推進區域性股權市場運營機構,開展新三板推薦業務試點工作,引導支持證券公司等機構參與區域性股權市場。

對於A股是否會被納入MSCI一事,證監會新聞發言人張曉軍16日表示,此前證監會就此事有多次表態,證監會對A股能夠納入MSCI是樂見其成的,呈歡迎態度,任何一個新興股票市場指數沒有股票指數都是不完整的,但A股是否納入MSCI取決MSCI,這是商業行為。張曉軍指出,不管A股是否納入MSCI,資本市場的市場化、法治化改革方向是不會變的,改革開放的節奏也不會因為A股是否納入MSCI而有所改變。

兩大交易所同時發聲

1.深交所指出,對「新都退」退市整理期間買入量居前的會員予以警示。

2.上交所表示,要完善退市制度,將信息披露重大違法行為納入退市指標;制定公司債券存續期信用風險管理指引,強化發行人、受託管理人的信用管理責任。

3.上交所強調,切實加強一線監管,對異常交易特徵明顯的交易行為,堅決採取盤中暫停交易等干預措施,第一時間「冷凍」不當交易;針對特定主體動用大量賬戶,利用資金優勢暴力拉抬股價,隨後「斷崖式」快速出貨,實現「割韭菜」獲利等不當行為,予以重點監控。

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