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證監會擬暫停國海證券新開證券賬戶等三項業務一年

經濟網北京5月19日訊 (記者 馬先震) 今日證監會召開例行新聞發布會。證監會新聞發言人張曉軍表示,證監會對國海證券進行了現場檢查,檢查發現,國海證券存在內部管理混亂、合規管理不規範等問題,為了嚴肅法紀,規範機構的經營行為,證監會擬對國海證券依法進行嚴肅處理。

具體為:擬暫停國海證券資管產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年、暫不受理債券承銷業務有關文件受理一年,責令國海證券一年內限期改正,增加內部合規審查次數,證監會對兩名責任人認定為不適當人選,其中,對涉嫌違法問題,將移交稽查部門處理。

張曉軍表示,各證券基金管理機構要加強核心業務和關鍵人員的管理,完善激勵約束機制,不斷加強內部管控水平,切實發揮合規風控作用,不得採取人員掛靠等方式讓渡管理人職責,證監會將繼續加強對機構的監管,加大檢查和處罰力度,促進機構持續健康發展,證監會將對違法違規頻發的機構採取措施,對不履職不盡責的人員採取不適合人選等措施。



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