深交所：加強對「高送轉配合減持」、「鐵公雞」等亂象現場檢查

深交所17日發布第三屆理事會工作報告，提出下一步工作思路：

(一)推進改革創新，服務國家利益

深交所是重要的金融基礎設施，具有鮮明的國家屬性和政治屬性，必須站在國家利益、戰略全局的高度去布局謀划交易所各項工作，主動圍繞推進「五位一體」總體布局和「四個全面」戰略布局，充分發揮交易所市場在優化資源配置、擴大有效供給方面的功能作用，落實「三去一降一補」重點任務，助力供給側結構性改革，服務「一帶一路」國家戰略。完善市場化併購重組和退出機制，助推上市公司通過市場化方式進行資源整合，實施轉型升級，穩妥推進退市相關工作，加快清理「殭屍」企業，積極化解過剩產能和高庫存。鼓勵企業運用交易所多樣化融資工具，降低企業融資成本，提升資本配置效率，為企業去槓桿提供有效渠道，防範系統性風險。持續增強服務國企改革能力，推動國有企業利用交易所平台，提高國有資產證券化水平，優化國有資本布局，推動國有企業做強做優。

(二)健全市場體系，服務實體經濟

多層次市場體系和綜合性服務平台是深交所未來發展的核心競爭力所在。要不斷提高市場質量和運行效率，提高服務實體經濟的針對性和有效性。一是推進多層次市場建設。落實「十三五」規劃和國家創新驅動發展戰略，加快推進創業板改革，優化創業板的定位和制度安排，提高創業板的包容性，引導社會資金更好地配置到創新創業領域。持續發展壯大主板、中小企業板，進一步強化深市規範治理功能，促進提高上市公司質量，為實體經濟發展注入新動能。二是完善多元化產品體系。深化固定收益和股票衍生品市場改革創新，著力創新特色債券和資產證券化融資工具，豐富多樣化債券品種序列，積極推動深市ETF期權交易試點平穩啟動，豐富交易所產品序列，助力緩解「融資難、融資貴」問題。三是優化綜合服務平台。建設全國在地化服務網路，在重點區域與當地政府部門共建異地服務平台。健全一體化服務模式，樹立「大推廣」理念，為國家部委、地方政府和企業集團提供一攬子服務解決方案，全面發揮資本市場對實體經濟的支持功能。

(三)強化一線監管，維護市場穩定

深交所是法定監管機構，要深化依法全面從嚴監管，著力提升一線監管效能，當好資本市場「守門人」。一是推行「以監管會員為中心」的交易行為監管模式。發揮廣大會員作用，強化會員客戶交易行為管理職責，探索現場檢查方式方法，建立制度化、規範化、常態化的工作機制，加大對會員自身交易、客戶交易、適當性管理等方面的檢查力度，加強會員對客戶的合規管理和風險控制。二是強化上市公司監管。完善信息披露監管體系，構建上市公司信息披露綜合管理制度，加強對「高送轉配合減持」、「鐵公雞」、「忽悠式重組」、「清倉式減持」等市場亂象的現場檢查，提升一線監管手段的威懾力。三是加強異常交易行為監控。探索科技化、智能化監管方式，研究建立賬戶信息共享制度，提升對「看不穿」賬戶的識別監控能力，加大對重點賬戶、「黑名單」賬戶實時監控力度。四是提升技術支持能力。推進技術系統和數據中心建設，提升技術系統安全可靠性能；完善極端情況應急預案，提高基礎設施安全運營水平。五是強化風險預警防控。將防風險放在更加突出的位置，健全市場運行風險監測預警和防控體系，針對市場重點風險和突發事件，加強研判、果斷決策，牢牢守住不發生系統性風險的底線，切實維護市場穩定。

(四)推進雙向開放，提升國際競爭實力

深交所是資本市場雙向開放的重要窗口，要堅定不移地擴大開放，推進國際化發展戰略，圍繞「一帶一路」和成熟市場兩條主線，深入推進深港合作，服務粵港澳大灣區建設，發揮市場、技術、服務和區位等方面特色優勢，在地域上形成廣泛合作、重點突出的戰略布局，努力提升深交所國際競爭力。一是積极參与「一帶一路」建設。既要「走出去」，推動與沿線國家證券交易所在指數服務、融資推介、成長企業板塊建設等多個領域開展合作；又要「請進來」，探索「一帶一路」沿線企業在境內發行熊貓債、私募債券、跨境資產證券化產品等，為境外投資者有序參與國內交易所市場提供渠道。二是推動建設「跨境資本服務平台」。圍繞企業跨境投融資需求，結合深市特點，加強與境內外金融機構的深度合作，延伸特色服務鏈條，為企業「走出去」提供更多資本市場服務。加強指數產品的國際開發和推廣，為國際投資者提供便利服務。三是深化國際交流合作。加強與境外交易所的交易技術服務與合作，輸出或共建交易平台，推動雙方技術基礎設施資源共享。增強在世界交易所聯合會、亞洲暨大洋洲交易所聯合會等國際組織中的參與度，以深交所國際化帶動會員國際化，促進提升全行業對外開放水平。

(五)完善治理結構，提升規範運作水平

深交所是會員制證券交易所，要通過建立一套體系完備、制度健全、運營規範、協作高效的治理結構，不斷提升深交所內部治理和規範運作水平。一是健全會員大會權力機構職能，完善會員大會常態化工作機制，維護廣大會員合法權益，提高會員歸屬感、使命感和責任感。以會員大會為平台，凝聚共識，匯聚力量，推動各方共同建設好深圳市場。二是履行理事會決策機構職責，完善理事會工作機制，調整優化理事會專門委員會組成設置，強化理事和委員的職責意識和擔當意識，充分發揮其市場優勢、信息優勢和專業優勢，整合共享資源，提高決策的科學性和有效性。三是發揮會員的市場主體作用。強化溝通交流，前沿課題請會員共同研究，重要規則制定聽取會員意見，重大事項請會員參與決策，共同推進資本市場改革穩定發展。加強監管協同，充分發揮會員貼近市場、了解市場的優勢，注重從直接監管投資者逐步轉向依靠會員管理投資者，將防範違規交易行為的關口前移，形成防範風險、遏制違規的第一道防線。協力保護投資者，深化投資者適當性管理，推動開展投資者教育和風險揭示，增強投資者風險防範意識和識別能力，共同加強投資者權益保護，促進資本市場健康穩定發展。