國海證券：收到行政監管措施事先告知書 大股東擬進一步增持

國海證券19日晚間公告，公司收到證監會《限制業務活動、責令增加內部合規檢查次數事先告知書》。證監會決定，在行政監督管理措施正式下發之日起一年內，暫不受理債券承銷業務有關文件，暫停資產管理產品備案，暫停新開證券賬戶；責令增加內部合規檢查次數，在一年內對公司開展全面內部合規檢查，並每季度向證監會提交檢查和整改報告；責令處分存在代簽名、代蓋章、代管資產管理產品等行為的王者旻、鄧衛中、陳嘉斌、耿聰等有關責任人員，並報告結果。同時，公司應當聘請會計師事務所對公司內部控制狀況進行審計，並提交審計報告。

此外，證監會擬認定郭亮為不適當人選，在決定書下達之日起8年內，不得擔任證券公司資產管理業務相關職務；擬撤銷分管相關業務的高級管理人員胡德忠、燕文波的證券公司高級管理人員任職資格；擬對公司歷任合規總監李慧、劉俊紅、付春明予以公開譴責；擬對姚芳採取監管談話措施。

公司同日公告，公司第一大股東廣西投資集團有限公司將按照原增持計劃，在原實施期限內增持國海證券股份至國海證券總股本的2%；並計劃在二級市場進一步增持不超過總股本2%的國海證券股份，全部累計增持股份不超過國海證券總股本的4%，實施期限為自2017年5月19日起的12個月內，增持不設定價格區間。