證監會對方正科技信披違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入

北京商報訊（記者 崔啟斌 劉鳳茹）5月5日，證監會召開例行新聞發布會，對方正科技信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入。

據了解，日前證監會對方正證券信息披露違法等4宗案件集中進行了聽證、複核，案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關聯關係、關聯交易、重大協議等，案件涉案主體多、鏈條長、手法隱蔽、持續時間久，4宗案件共涉及49個主體，其中，法人主體10個，自然人主體39個，罰款金額共計1113萬元。

其中，高科股份有限公司（以下簡稱「高科」）等信息披露違法案中，高科2012年年報未按規定披露關聯交易累計5343.38萬元，占高科2011年末歸屬於母公司股東凈資產（7.47億元）的7.15%，且該筆關聯交易對高科凈利潤造成重大影響。

方正科技股份有限公司（以下簡稱「方正科技」）等信息披露違法案中，方正科技長期未如實披露關聯交易且公司主要銷售業務通過該關聯交易發生。2004年至2015年6月，方正科技及並表子公司同各經銷商之間發生關聯交易占上一年度經審計凈資產比例達17.30%至325.87%。此外，北大方正集團有限公司（簡稱方正集團）、武漢國興科技發展有限公司未按規定披露持有方正科技股票，未將二者構成一致行動人的事實告知方正科技。

方正證券股份有限公司（以下簡稱「方正證券」）等信息披露違法案中，方正證券自IPO開始並延續多年未如實披露控股股東與其他股東的關聯關係，違法情節嚴重。此外，方正集團還隱瞞其股東簽署的對方正集團股權結構及控制關係產生重大影響的協議，未配合方正證券履行信息披露義務。

北大醫藥股份有限公司（以下簡稱「北大醫藥」）等信息披露違法案中，北大醫藥未按規定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權代持協議書》，佔北大醫藥總股本的6.71%。

證監會表示，此次處罰全面覆蓋上市公司、控股股東和實際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規定披露關聯關係、關聯交易以及上市公司的大股東、實際控制人持有股份發生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。證監會對涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務人分別給予頂格60萬元罰款，對直接負責的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款，對李友、余麗同時涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場禁入。

同時，證監會稱堅持以信息披露為核心的上市公司監管原則，強化市場主體信息披露法律責任，對各類信息披露違法行為零容忍，依法嚴肅懲治信息披露不實行為，涉嫌犯罪的堅決移送公安機關，徹底清除害群之馬。