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「私募一哥」徐翔免去行政處 因其已被證監會拉黑

「私募一哥」徐翔免去行政處 因其已被證監會拉黑

2017年6月7日晚間,第一宗信息型操縱證券市場刑事案件宣判近半年後,對涉案的上海澤熙投資管理有限公司採取紀律處分,撤銷其私募基金管理人登記,取消會員資格;對主犯澤熙投資總經理、法定代表人徐翔,以及澤熙投資總經理助理、風控合規控制人徐峻,徐翔之母、澤熙投資實際控制人鄭素貞,加入黑名單並予以公開譴責,取消其通過認定方式取得的基金從業資格。

由於刑事判決已生效,從法律層級效力看,證監會不會再行政處罰,基金業協會此次為紀律處分。是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序對違反行政法規尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。種類有警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、責令停產停業、暫扣或吊銷許可證執照、拘留、其他。依據是諸多行政管理法律、法規、規章。

紀律處分是黨團組織對內部成員做出的,有警告、嚴重警告、留黨(團)察看、開除等。

徐翔案是國內第一宗信息型操縱證券市場刑事案件,徐翔等人實際非法獲利93.38億元,持有東方金鈺定增股票1.44億股。其中,徐翔等人在二級市場競價交易及大宗交易接盤后在二級市場拋售獲利49.78億元,徐翔單獨獲取大宗交易減持分成款21.24億元,徐翔等人共同獲取大宗交易減持分成款15.91億元,王巍在二級市場競價交易獲利6.45億元。

據青島檢察院的指控,2010年至2015年,徐翔單獨或夥同王巍、竺勇,先後與13家上市公司的董事長或實際控制人(均另案處理),合謀控制上市公司擇機發布「高送轉」方案,引入熱點題材等利好消息;徐翔、王巍基於上述信息優勢,使用基金產品及其控制的證券賬戶,在二級市場進行涉案公司股票的連續買賣,拉抬股價;徐翔以大宗交易的方式,接盤上述公司股東減持的股票;上述公司股東將大宗交易減持的股票獲利部分,按照約定的比例與徐翔等人分成;或者雙方在共同認購涉案公司非公開發行的股票后,以上述方式拉抬股價,拋售股票獲利,或實現股票增值。

青島中院對徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場案進行了一審公開審理,公訴方青島人民檢察院以涉嫌操縱證券市場罪對徐翔、王巍、竺勇三位被告提起公訴,檢方指控,2010 年至2015年,被告人徐翔單獨或與被告人王巍、竺勇共同與13家上市公司董事長、實際控制人(另案處理)合謀,共同操縱上市公司股票交易價格和交易量。

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