新三板公司要防範金融風險

摘要為落實中央經濟工作會議確定的穩中求進工作總基調和全國證券期貨監管工作會議精神，依法從嚴全面履行監管職責，防範金融風險，促進新三板市場健康發展，北京證監局日前向轄區掛牌公司下發《關於加強北京轄區股轉系統掛牌公司2017年度監管工作的通知》，對轄區掛牌公司提出監管要求。

為落實中央經濟工作會議確定的穩中求進工作總基調和全國證券期貨監管工作會議精神，依法從嚴全面履行監管職責，防範金融風險，促進新三板市場健康發展，北京證監局日前向轄區掛牌公司下發《關於加強北京轄區股轉系統掛牌公司2017年度監管工作的通知》，對轄區掛牌公司提出監管要求。

《通知》對掛牌公司提出防範金融風險，適應監管新形勢，合法規範運營的總體要求。掛牌公司具體應做到：增強市場主體責任意識，防範化解風險；自覺履行公眾公司法定義務，提高信息披露質量；健全公司治理機制，提升規範運作水平；嚴守監管紅線，杜絕違法違規行為；加強資本市場法律法規學習，提高盡職履責能力；主動配合券商督導，落實重大事項報告制度。

《通知》指出，北京證監局2017年將繼續篩查北京轄區可能發生的個體風險及區域性風險，以問題和風險為導向開展現場檢查，打擊資金占用、信息披露違法等行為；加強對掛牌公司監管培訓，力爭實現「監管第一課」全覆蓋；督促主辦券商提升執業質量和服務水平，促進轄區掛牌公司規範發展，與轄區掛牌公司、中介機構共同維護新三板市場的健康穩定發展。

截至目前，北京轄區掛牌公司總數已近1600家，在數量、質量、規模上均居全國前列。近年來，北京證監局積極貫徹依法從嚴全面的監管理念，結合創新型、創業型、成長型中小微企業特點和轄區實際，以問題和風險為導向，以主辦券商等中介機構為抓手，以分層分類監管為手段，以信息披露為重點，不斷強化新三板掛牌公司日常監管。

同時，北京證監局加大對掛牌公司的培訓力度，持續推進 「監管第一課」培訓工作，寓服務於監管，以規範促發展。目前已完成對轄區375家掛牌公司的董事長、總經理、財務總監和董事會秘書等高級管理人員的培訓，培訓人數達1180人，預計將於2017年年底前完成1200餘家存量公司和新增掛牌公司約6000人的培訓工作。