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上交所年內共調查641起證券異常交易行為

上交所年內共調查641起證券異常交易行為

《證券日報》記者2月24日從上交所獲悉,本周,上交所共對95起證券異常交易行為進行調查,涉及證券99隻次、證券賬戶606個次,共出具書面警示函70份,針對投資者實施盤中暫停賬戶交易4次,共對4起上市公司重大事項進行核查,並上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。

本周,上交所公司監管部門共發送日常監管函21份,其中監管問詢類函件16份,監管工作類函件5份;通過事中事後監管,要求上市公司披露補充、更正類公告29份。同時,加大信息披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查6單。

記者注意到,今年以來,上交所已經對641起證券異常交易行為進行了調查,涉及證券653隻次、涉及賬戶2782個次。同期,上交所對上市公司採取了67次監管措施。從監管類型上看,出具監管工作函的最多,達到54份。至於處理事由,有24份是「督促公司及時披露業績預告和風險提示公告」,而這類公司都屬於「*ST」類公司,如*ST宏盛、*ST昆機、*ST雲維、*ST中發、*ST星馬、*ST天利、*ST南化、*ST景谷、*ST滄大等。

通過與往年的情況進行比較,《證券日報》記者注意到,每年的1月份,都會有多家「*ST」類公司收到上交所的監管工作函,比如,2016年、2015年的處理事由是「要求公司及時披露業績預告並充分揭示風險」。

有11家公司處理的事由與公司停復牌有關,比如,中體產業等公司的處理事由是「要求公司加強重組停復牌管理並及時履行信息披露義務」,東陽光科等公司的處理事由是「要求公司加強停復牌管理並及時履行信息披露義務」,大連控股等公司的處理事由是「要求公司加強停復牌管理並及時聘請財務顧問」。

另外,國電南自等5家公司的處理事由為「對年報審計相關事項明確監管要求」。

值得關注的是,ST慧球被採取了4次監管措施,至於處理的事由,包括「對公司近期信息披露事項提出監管要求」「對公司股東大會通知的有關事項提出監管要求」「督促公司及時披露立案調查及行政處罰相關情況」「要求公司核實並披露子公司增資有關事項」。

此外,有*ST昆機等7家公司被監管關注,美都能源等3家公司被通報批評,中毅達和昌九生化被公開譴責及公開認定。

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