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國海證券被罰 大股東緊急增持

國海證券被罰 大股東緊急增持

繼2016年年底爆發舉國震驚震驚的「蘿蔔章」事件后, 國海證券(SZ000750) 在近期的檢查中再次被證監會查出嚴重違規。

證監會表示, 國海證券(SZ000750) 存在六大問題:一是內部管理混亂,資產管理業務部門管理鬆散,員工激勵約束機制失衡,人事管理混亂;二是合規風控失效,合規審查流於表面,隔離牆制度形同虛設,風險監控未有效覆蓋;三是資產管理業務運作違規,業務人員代簽名、代蓋私章現象嚴重,資產管理部門協助投行部門銷售債券,資產管理產品和提供投資顧問服務的信託產品存在異常交易,產品發生重大變更未及時告知客戶,投資主辦人與實際管理人不符;四是張楊等員工違規假冒公司名義對外開展債券代持交易;五是深南大道營業部副總經理姚芳違規為客戶與他人之間提供融資中介服務;六是對清溢光電等 IPO 保薦項目的核查不充分。

這些均有現場檢查事實確認書、工作底稿等證據證明,不同程度的違反了《證券公司內部控制指引》、《證券公司合規管理試行規定》等在內的八項管理辦法。

對此,證監會給予嚴懲。在行政監督管理措施正式下發之日起一年內,暫不受理債券承銷業務有關文件,暫停資產管理產品備案,暫停新開證券賬戶;責令增加內部合規檢查次數,在一年內對公司開展全面內部合規檢查,並每季度向我會提交檢查和整改報告;責令處分存在代簽名、代蓋章、代管資產管理產品等行為的王者旻、鄧衛中、陳嘉斌、耿聰等有關責任人員,並向我會報告結果。同時,你公司應當聘請我會認可的會計師事務所對你公司內部控制狀況進行審計,並提交審計報告。

對此,一位北京公募基金人士對21世紀經濟報道記者表示:「之前還再想 國海證券(SZ000750) 除了債券還會有哪些地雷需要規避,現在從證監會的調查來看,各項問題非常嚴重,代簽名、代蓋章突出,資管產品也存在問題,還有違規的融資,接下來估計很多普通業務的客戶也會對 國海證券(SZ000750) 敬而遠之了。」

同時,證監會更是對相關人員做出監管措施,1.擬認定郭亮為不適當人選,在決定書下達之日起 8 年內,不得擔任證券公司資產管理業務相關職務;2.擬撤銷分管相關業務的高級管理人員胡德忠、燕文波的證券公司高級管理人員任職資格;3.擬對公司歷任合規總監李慧、劉俊紅、付春明予以公開譴責;4.擬對姚芳採取監管談話措施。

耐人尋味的是,在 國海證券(SZ000750) 被處罰當日,其大股東廣西投資集團通知公司,將堅定不移地支持 國海證券(SZ000750) 的發展,將按照原增持計劃,在原實施期限內增持 國海證券(SZ000750) 股份至 國海證券(SZ000750) 總股本的2%;並計劃在二級市場進一步增持不超過總股本2%的 國海證券(SZ000750) 股份,全部累計增持股份不超過 國海證券(SZ000750) 總股本4%,實施期限為自2017年5月19日起的12個月內。

業內人士分析, 國海證券(SZ000750) 大股東此時增持,其對沖監管處罰負面衝擊、穩定軍心意圖明顯。

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