新三板掛牌券商身在曹營心在漢

證券時報記者 趙春燕

日前，繼南京證券之後，在新三板掛牌的湘財證券也發布進入上市輔導期公告，這使得進入輔導期的新三板掛牌券商增至兩家。業內人士表示，對於動輒幾百億總資產的券商而言，新三板市場似乎偏小，雖然這些券商身在新三板，但心早已飛向A股市場。

據證券時報記者統計，截至目前，在新三板掛牌的券商共有湘財證券、南京證券、聯訊證券、開源證券、東海證券、華龍證券6家，其中南京證券和湘財證券已發布接受上市輔導公告。另據記者了解，包括華龍證券在內的多家券商已表明有上市準備。

日前，湘財證券發布《關於上市輔導備案的提示性公告》。公告顯示，該公司擬首次公開發行股票並上市，湘財證券已於2017年2月16日收到湖南證監局下發的《關於確認接收湘財證券上市輔導備案材料的函》，監管輔導期自2017年2月9日開始計算，目前正在接受中信證券的輔導。

湘財證券稱，目前該公司已進入首次公開發行股票並上市（IPO）的輔導階段，未來若向證監會或有權審核機構提交IPO申請材料並獲受理，該公司將向全國中小企業股份轉讓系統申請暫停交易。

湘財證券2016年財務報表顯示，截至2016年底，該公司資產總計254.24億元（合併報表），2016年該公司實現營業收入16.09億元，實現歸屬於母公司的凈利潤達到4.22億元。

公開資料顯示，湘財證券主辦券商為西南證券，因為大智慧有意謀划收購湘財證券，湘財證券曾一直處於停牌中。去年3月份，大智慧終止了針對湘財證券的收購，去年8月25日，湘財證券恢復轉讓。不過截至目前，湘財證券幾無成交，亦是新三板眾多「殭屍股」中的一隻。

另外一家發布上市輔導公告的南京證券公布的上市輔導機構也是中信證券。

南京證券於去年6月8日發布了《接受首次公開發行股票並上市輔導的進展公告》，公告稱，南京證券與中信證券於2012年11月14日簽署上市輔導協議，聘請中信證券擔任該公司首次公開發行股票的輔導機構。南京證券已於2012年11月16日將有關輔導備案申請材料報送江蘇證監局，獲准進入輔導期。

公開資料顯示，南京證券剛剛於2015年10月30日在新三板掛牌，掛牌半年多之後，即發布了上市輔導公告。南京證券此前發布的2016年財務報表（未審計）顯示，該公司母公司口徑的凈資產總額為253.1億元。

除了湘財證券和南京證券外，類似華龍證券亦表露過未來將上市的計劃，去年底，該公司剛完成融資額近百億元的定增。值得注意的是，華龍證券本身的主辦券商即為中信證券。