新三板迎史上最重要考試!首場董秘資格考試啟動 近千名董秘必須通過考試

2017/03/09

距離股轉系統發布董秘管理辦法整整半年後,新三板首場董秘資格考試終於正式啟動了。

尤其是對於創新層公司的董秘而言,成敗在此一役。按照監管要求,949家創新層掛牌公司必須設立董事會秘書並作為公司高級管理人員,且應當在規定時間內取得股轉系統頒發的董秘資格證,董秘持證上崗是必要條件。

先標註幾項重點:

1、第一期報名時間是今年3月11日、12日全天,13日至17日16:00-20:00;

2、4月10日至14日在股轉系統報名系統下載列印准考證;

3、第一期考試時間是2017年4月15日;

4、第二期董秘資格考試報名時間是3月22日至24日16:00-20:00,25日、26日全天;

5、報名人可在4月24日至28日在股轉系統報名系統下載列印准考證;

6、第二期考試時間是4月29日。

3月9日,全國股轉系統發布通知,第一、二期掛牌公司董事會秘書資格考試將於今年4月15日、4月29日分別舉行,由掛牌公司以及申請掛牌公司董事會推薦人員報名,每期考試每家公司限推薦一人。兩天後(3月11日),第一期董秘資格考試便接受報名了。

這場被稱作「新三板史上最重要的考試」或將迎來數萬名考生參與。新三板掛牌公司已達10837家,再加上「距報名起始日的三個交易日前,申請掛牌材料已經股轉系統受理並出具了《受理通知書》」的申請掛牌公司,考生隊伍將相當龐大。

股轉系統每年5月最後一個交易周的首個轉讓日將調整分層,那麼,無論是對想「保層」的創新層公司,還是擬衝刺創新層的基礎層公司來說,此次考試都顯得尤為關鍵。

所有掛牌公司董秘均可參加

股轉系統通知顯示,將於2017年4月15日、4月29日分別舉辦第一、二期掛牌公司董事會秘書資格考試,接受掛牌公司和申請掛牌公司董事會推薦人員報名。每期考試每家公司限推薦一人報名。

每家公司通過董秘資格考試的員工人數達到2名后,股轉系統原則上不再接受該公司的推薦報名。

股轉系統董秘資格考試不對社會開放。

股轉系統只接受掛牌公司、申請掛牌公司董事會推薦報名,不接受其他組織推薦或個人報名。以下兩類主體可以報名:

1. 掛牌公司董事會推薦的人員

掛牌日早於報名起始日的掛牌公司董事會推薦的人員可以報名參加董秘資格考試。

2. 申請掛牌公司董事會推薦的人員

距報名起始日的三個交易日前,申請掛牌材料已經股轉系統受理並出具了《受理通知書》的公司董事會推薦的人員可以報名參加董秘資格考試。

這意味著,無論是創新層公司,還是基礎層公司,都可以派出人員參加考試。

兩天後,第一期董秘資格考試便可開始報名,報名時間是今年3月11日、12日全天,13日至17日16:00-20:00,報名人可在4月10日至14日在股轉系統報名系統下載列印准考證;第二期董秘資格考試報名時間是今年3月22日至24日16:00-20:00,25日、26日全天,報名人可在4月24日至28日在股轉系統報名系統下載列印准考證。

不過,股轉要求,以下5類人員不得參加董秘考試:

1。《公司法》第一百四十六條規定情形的,即:(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;(2)因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序,被判處刑罰,執行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾五年;(3)擔任破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理,對該公司、企業的破產負有個人責任的,自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;(4)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人,並負有個人責任的,自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;(5)個人所負數額較大的債務到期未清償。

2。被證監會採取證券市場禁入措施,期限尚未屆滿的。

3。被股轉系統或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的。

4。掛牌公司董事會秘書資格證書被吊銷且未滿一年的。

5。與掛牌公司無勞務關係的。

董秘資格考試採取閉卷計算機統一考試的形式,每期考試設置一場次一科目,每場考試時間為120分鐘,考試題型均為客觀題(文末附董秘考試大綱).

「貼心」的股轉公司還承擔每家公司一人次的考試費用。掛牌公司、申請掛牌公司第二次推薦人員報名參加考試需自行負擔考試費用(每人次42元),報名時直接向股轉系統指定的考試服務機構支付。將在全國設置31個考點。

創新層董秘必須持證上崗

「大考的早晨,那慘淡的心情大概只有軍隊作戰前的黎明可以比擬,像《斯巴達克斯》里奴隸起義的叛軍在晨霧中遙望羅馬大軍擺陣,所有的戰爭片中最恐怖的一幕,因為完全是等待。」

想必,949家創新層企業的董秘們將會體會這種心情。監管要求,根據掛牌公司分層的差異化監管理念,《分層管理辦法(試行)》規定創新層掛牌公司應當聘請取得任職資格的董事會秘書。進入創新層的掛牌公司應當設立董事會秘書並作為公司高級管理人員。董事會秘書應當在規定時間內取得資格證書。

去年9月8日,股轉系統頒布了《董秘管理辦法》,作為《分層管理辦法》的配套規則,鑒於掛牌公司監管體系的特殊性,股轉系統不接受、不認可由其他機構或組織出具的董秘資格考試成績或認證。

已經取得上交所和深交所發放的董秘資格證書亦不被承認,進入創新層的企業,董秘必須取得股轉系統頒發的董秘資格證書;而基礎層掛牌公司可以根據實際情況決定是否聘請董事會秘書。

因此無論是對想「保層」的創新層公司,還是擬衝刺創新層的基礎層公司來說,其董秘持有股轉系統頒發的董秘資格證顯得尤為關鍵。

那麼,新三板公司董秘的職責是什麼?《董秘管理辦法》第五條規定,董事會秘書是掛牌公司與股轉系統、主辦券商的指定聯絡人。董事會秘書對掛牌公司和董事會負責,履行以下六項職責:

一)負責掛牌公司信息披露事務,協調掛牌公司信息披露工作,組織制定掛牌公司信息披露事務管理制度,督促掛牌公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定。

負責掛牌公司信息披露的保密工作,組織制定保密制度工作和內幕信息知情人報備工作,在發生內幕信息泄露時,及時向主辦券商和股轉系統報告並公告;

二)負責掛牌公司股東大會和董事會會議的組織籌備工作,參加股東大會、董事會、監事會會議及高級管理人員相關會議,負責董事會會議記錄工作並簽字確認;

三)負責掛牌公司投資者關係管理和股東資料管理工作,協調掛牌公司與證券監管機構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通;

四)負責督促董事會及時回復主辦券商督導問詢以及股轉系統監管問詢;

五)負責組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、部門規章和全國股轉系統業務規則的培訓;督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、部門規章、全國股轉系統業務規則以及公司章程,切實履行其所作出的承諾。

在知悉掛牌公司作出或者可能作出違反有關規定的決議時,應當及時提醒董事會,並及時向主辦券商或者股轉系統報告;

六)《公司法》、《證券法》、證監會和股轉系統要求履行的其他職責。

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