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「蘿蔔章」事件罰單:證監會暫停國海證券新開證券賬戶一年

「蘿蔔章」事件罰單:證監會暫停國海證券新開證券賬戶一年

證監會對2016年末在債券市場上鬧得沸沸揚揚的「蘿蔔章」事件開出罰單。

19日,證監會新聞發言人張曉軍在北京表示,擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施,責令公司在一年內限期改正,並增加內部合規檢查次數。

2016年12月13日,國海證券發生債券風險事件即「蘿蔔章」事件,公司原員工張楊等人,以國海證券名義在外開展債券代持交易,未了結合約金額約200億元人民幣,涉及金融機構20餘家,給債券市場造成嚴重不良影響。

張曉軍還表示,證監會對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選(分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務),其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理,對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格;對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格;對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責;對其他有關人員責令公司進行處分。

張曉軍指出,下一步,證監會將繼續加強證券基金經營機構監管,加大檢查和處罰力度,促進證券基金經營機構持續健康發展。

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