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【聚焦】保監會重拳出擊!姚振華被撤職,禁入保險業10年!

近年來,隨著保險市場快速發展,激進投資、集中舉牌、一致行動人併購等跨行業跨領域的新問題新情況開始顯現。對此,保監會及時健全和完善監管制度,對有關公司果斷採取了暫停開展新業務、暫停申報新產品、暫停股票投資、約談相關責任人等一系列監管措施,並對前海人壽保險股份有限公司(以下簡稱「前海人壽」)等公司派出專項檢查組開展現場檢查。

日前,保監會根據現場檢查中發現的違法違規問題,依法對前海人壽及相關責任人進行了行政處罰。經查,前海人壽主要存在編製提供虛假材料、違規運用保險資金等問題。在深入開展調查取證的基礎上,保監會嚴格按照有關法定程序,依據《中華人民共和國保險法》等法律法規對前海人壽及相關責任人員分別作出了警告、罰款、撤銷任職資格及行業禁入等處罰措施。其中,對時任前海人壽董事長姚振華給予撤銷任職資格並禁入保險業10年的處罰。

下一步,保監會將依法合規、積極穩妥推進前海人壽股權、公司治理等問題的後續處置工作,督促公司規範運營管理,優化治理結構,儘快重回穩健運行軌道。同時,保監會將密切跟蹤監測公司運營情況,督促公司採取有效措施維持正常經營秩序,確保公司穩定運營,保障保險消費者合法權益,切實維護保險業平穩健康運行。

保監會公布前海人壽違法事實

一、編製提供虛假資料的行為。

二、違規運用保險資金的行為:一是權益類投資比例超過總資產30%后投資非藍籌股票;二是辦理T+0結構性存款業務。

三、股權投資基金管理人資質不符合監管要求。

四、未按規定披露基金管理人資質情況。

五、部分項目公司借款未提供擔保。

有業內人士認為,保監會對前海人壽及姚振華的處罰十分嚴格,對「不收斂、不收手」的險資高管們,釋放了一個極強的信號,對規範險資行為起到一定震懾作用。

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示,雖然姚振華被禁入保險業10年,但其仍可以繼續擔任保險公司的股東,並對保險公司施加影響。

董登新認為,保監會的此次行動,將會產生兩方面的影響。對不守規矩的資本大鱷,這樣的懲處,或許只是一個開始。「監管部門對保險公司回歸主業、防止保險公司淪為資本通道的態度十分明確。不熟悉保險市場、不認同『保險業姓保』原則的資本大鱷,會成為監管層打擊的對象。」

董登新還說,通過此次險資舉牌萬科可以看出,資本市場的運作已經跨越保險、銀行、基金、私募、證券等多個行業,需要監管層跨部門的通力合作與監管。

2015年下半年,寶能集團旗下前海人壽、鉅盛華等對萬科A持續買入,合計以24.29%持股比例成萬科A第一大股東,安邦保險也在此間買下萬科6.18%股權。

2015年12月18日,萬科A在寶能系的強烈進攻下緊急停牌。此時安邦保險與寶能系合計持股已超30%,若安邦和寶能係為一致行動人,則寶能系勝出已無懸念。萬科管理層的做法是尋找資產規模已超7000億元的安邦作為白衣騎士。

2015年12月25日,萬科和安邦先後在其集團官網公開發表聲明,表達互相欣賞和支持的態度。這兩份聲明直接粉碎了此前關於「寶能系與安邦是一致行動人」的猜測,這意味著劇情的重大演變,「萬科與安邦在一起了」,也意味著寶能系離控股股東所需的股份數額尚有差距。

2016年3月14日,萬科A發布公告稱擬以發行股份購買資產的形式購買深圳捷運資產,此舉被解讀為保險起見而繼續尋求白衣騎士,此事遭到默默地做了十多年大股東的華潤的反對。

2016年6月17日,萬科通過H股發布重組預案公告,擬以發行股份的方式購買深鐵集團全資持有的前海國際100%股權,其主要資產為位於深圳前海樞紐和安托山三宗地塊。交易初步定價為456.13億元,萬科擬以定價基準日前60個交易日股票交易均價的93.61%,即15.88%元/股定向發行28.7億股A股支付。對比萬科A停牌前的收盤價24.43元,以及6月17日萬科H的收盤價17.52港元,發行價分別折價35%、溢價7%。若此次收購通過,深圳市捷運集團有限公司將以20.65%成萬科第一大股東,寶能系、華潤股份持股比例降低為19.27%、 12.1%,將能夠成功狙擊「野蠻人」寶能系。

2016年6月17日下午,萬科召開董事會審議萬科和深鐵公司的資產定增預案。董事會成員最終投出了7票贊同、3票反對、1票迴避表決的結果,其中華潤的3名代表均投反對票,另一獨立董事棄權。對該議案是否通過,華潤方與萬科方持相反看法。最終萬科A遭深交所問詢,中小股東聯合反對。

2016年6月23日晚,寶能系公開表態明確反對此次萬科重組,直指萬科不合理的內部控制人制度。王石主導的萬科重組遭遇多方夾擊,前景堪憂。

在萬科股權之爭愈演愈烈的同時,市場對要求加強監管的呼聲也是越來越高,在萬科向監管部門發出《關於提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》之後,深交所、深圳證監局以及證監會曾做出了強烈回應。

2016年7月22日證監會舉行的新聞發布會上,證監會新聞發言人表示,萬科相關股東與管理層採取有誠意、有效的措施消除分歧,相反通過各種方式激化矛盾,置資本市場穩定於不顧,置公司可持續發展於不顧,置公司廣大中小股東利益於不顧,嚴重影響了公司的市場形象及正常的生產經營,違背了公司治理的義務。對此,證監會對萬科相關股東與管理層表示譴責。

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