各類交易場所清理整頓史上最嚴 「回頭看」工作進一步細化

市場長期發展提出了初步目標，包括對交易場所的長期規範發展、地方政府對大宗商品市場監管、中央監管機構和中央各部門對大宗商品市場的監管指導，都提出了具體要求。

隨著各地陸續開始上報落實清理整頓各類交易所部際聯席會議「回頭看」工作實施方案，清理整頓各類交易場所活動已步入白熱化——清整的進一步細化，即對地方轄區內的違法違規交易場所及會員單位、代理商、授權服務機構的摸排和整治。

3月16日，清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室下發《關於做好清理整頓各類交易場所「回頭看」前期階段有關工作的通知》(下稱《通知》)，在全國範圍內進一步落實各類交易場所清理整頓工作。伴隨著廣東警方對省內部分違法違規網路詐騙平台抓捕行動的展開，行業內的氣氛愈發緊張。《通知》從交易場所交易模式、交易平台及會員單位、代理商、授權服務機構，分別給出了下一階段明確的整改意見。

《通知》提出，各省級人民政府按照「回頭看」工作部署，抓緊報送實施方案，認真做好重點交易場所風險處置和維穩預案，逐一通知督導違規交易場所整改規範，做好交易場所會員等機構的清理整頓工作，組織對轄區內「微盤」交易平台予以清理關閉，按期公布違法違規交易場所「黑名單」，研究各類交易場所的分類撤併方案，著手建立完善各類交易場所監管制度。

證監會原正司局級研究員黃運成認為，這次清理整頓「回頭看」方案有四大特點。一是清理整頓機構全覆蓋，既包括交易場所又包括其會員、代理商和授權服務機構。二是清理整頓任務清晰，措施具體，時限明確，是歷史上最嚴格的一次清理整頓。三是清理整頓分三個層次，包括對清理整頓過程中的風險預控、違規場所和機構的關閉和合規場所的分類合併。四是對大宗商品市場長期發展提出了初步目標，包括對交易場所的長期規範發展、地方政府對大宗商品市場監管、中央監管機構和中央各部門對大宗商品市場的監管指導，都提出了具體要求。

《通知》提出，部分地方交易場所為了推廣業務，在全國範圍發展了大量的分支機構、會員單位、代理商、授權服務機構等營銷展業，遍布全國範圍，基本都未取得所在地省級人民政府批准，有些甚至沒有工商註冊就擅自開展業務；這些會員單位招募大量的經紀人員，通過互聯網、微信、電話公開營銷，通過承諾高收益、隱瞞風險誘導大量的沒有風險承受能力的自然人甚至老年人開戶交易；這些會員單位安排所謂的「分析師」、「老師」在微信、QQ上組建所謂的「戰隊」，宣傳其投資經驗豐富、技術高超、誘導投資者重倉交易，騙取投資者高額的手續費和交易虧損，有些甚至操縱、虛設價格行情、喊「反單」洗劫詐騙投資者。

有行業人士向記者表示，各類交易場所的客戶投訴數量激增，根本原因在於交易平台及會員單位、代理商的爆髮式增長。每家交易平台下的會員單位少的幾十家，多的上千家，會員單位下還設有代理商或授權服務機構，基數龐大的展業公司良莠不齊，給行業發展帶來了許多問題，如從業資質、專業化程度、信用履約程度不統一等。

此次清理整頓對會員單位的監管等也提上日程，《通知》要求，按屬地原則進行清理整頓，除取得交易場所所在地以及註冊地省級人民政府批準確有必要保留的之外，其他會員、代理商、授權服務機構一律限期停止交易業務。此外，要求各省級政府全面摸排轄區內地方交易場所的分支機構、會員、代理商、授權服務機構等展業公司名單，並建立動態監測、備案、清理處置機制。督促商業銀行、第三方支付機構等限期停止為違法違規會員單位提供支付結算服務，不得為未取得省級人民政府批准擅自展業的分支機構、會員、代理商、授權服務機構提供支付結算服務。將違法違規的分支機構、會員、代理商、授權服務機構放入違法違規交易場所「黑名單」，在政府網站上予以公示，並動態更新。

《通知》對各類工作的實施有嚴格的時間節點。除確有必要保留並取得交易場所所在地及註冊地省級人民政府批准的外，其他會員、代理商、授權服務機構一律限期停止交易業務，按屬地原則由註冊地省級人民政府於6月30日前完成清理整頓。

黃運成認為，除了6月30日前的短期工作任務外，《通知》還部署了清理整頓的較長期工作，即對大宗商品市場進行歸類合併。如省級人民政府要推動交易場所按類別有序整合，原則上一個類別一家，以保持必要規模，避免無序競爭。農村產權交易場所可按縣城保留一家，商品類可按大類行業適當劃分類別。合法合規的同類別交易場所，應採取有效措施，於2018年3月前整合為一家交易場所。

此外，在《通知》的附件內容中詳細地介紹了目前存在的幾種違法違規交易模式，包括分散式櫃檯交易、現貨連續(延期)交易、融資融貨交易、郵幣卡類交易場所現貨發售交易、「微盤」交易。