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私募競相拿金融牌照 九鼎模式再複製

2月13日,新三板私募機構菁英時代發布公告,擬投資8000萬元參與籌建人壽保險公司,現已簽訂相關協議。

讀懂新三板發現,除了菁英時代外,至今已經有多家新三板私募機構試圖去獲得金融牌照,實現混業經營。下一個「九鼎」似乎成為了他們共同的目標。

自查合規菁英時代進軍保險牌照

菁英時代於2015年10月掛牌新三板,主要管理所發行的私募基金,為基金髮行機構提供投資諮詢服務,是一家證券投資基金類私募機構。

8月21日,公司擬與中鐵國恆等公司籌建人壽保險公司,擬定註冊資本為 20億元,菁英時代擬出資不超過3億元人民幣,持股比例不超過總股本15%。

經過近半年的重大重組事項停牌后,2017年2月13日,菁英時代卻發布公告稱,籌建人壽保險公司的出資額降至8000萬元。

值得一提的是,菁英時代2015年年報顯示,公司總資產3.29億,凈資產1.96億,而本次8000萬元投資額正好低於總資產的30%與凈資產的50%,不構成重大重組,這對公司來說省去了很多麻煩。

但同時讀懂新三板發現,菁英時代2016年三季報中,貨幣資金僅139.42萬元,流動資產總計也僅1.99億元。

可以說,菁英時代是想方設法希望染指保險,實現混業經營。而在之前,合晟資產為了併購瑞龍期貨,不惜多次進行舉債,為此次收購提供槓桿資金的支持。

私募「持牌」或成趨勢

除這兩家公司外,目前已經有多家新三板私募試圖將金融牌照攬入懷中。

2016年6月開始,中科招商進行了一系列動作去實現混業經營。首先,公司成為了第一隻公募基金產品的募集,緊接著把私募股權投資基金管理業務剝離到子公司上。8月,公司又涉水保險領域,設立保險經紀公司,並出資8億元開展北美房地產投資。對於中科招商來說,實現多元化顯然還有很長的路要走。

那麼,為什麼這些私募會對金融牌照如此渴望呢?

「私募監管確實越來越嚴,但準確的講,私募機構並不屬於金融牌照,因為金融牌照應該是國務院金融監督管理部門核准或批准設立的,比較典型的就是銀行、券商、期貨等;而私募機構是在基金業協會備案的,因此不能算持牌機構。」上海一家私募機構合伙人表示,「實際上,牌照類金融機構接受的監管更嚴格,但也代表了私募機構一種實力的被認可。」

在業內人士看來,多元化發展成為私募整改的方向,涉水金融牌照機構,混業經營已成趨勢。不僅有利於形成規模經濟,降低監管成本,多元化業務還能分散風險。



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