證監會公示第十七屆80名發審委委員候選人

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經濟觀察網 記者 鄭一真 7月25日晚,證監會就第十七屆80名發審委委員候選人名單進行公示,從名單中可以看出,本屆發審委員候選人以中介機構為主,其中來自律所的候選人24名,會計師事務所32名,證券公司6名。主板和創業板合併之後,首屆66名發審委員將從其中產生。

證監會表示,為強化發審委制度運行監管,推進證監會發行審核委員會(以下簡稱發審委)換屆工作,根據修改後的《證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》,證監會設立發審委遴選委員會,增加面試和考察環節,按照依法、公開、擇優的原則選聘發審委委員。

從候選人員的單位構成來看,來自律所和會計師事務所的候選人佔7成比例。上半年IPO業務排名靠前的律所——上海市錦天城律師事務所、北京國楓律師事務所、北京德恆律師事務所、北京市中倫律師事務所、國浩律師(上海)事務所均有候選人入選。這五家律所共包攬83單業務,佔比為39.52%。

來自會計師事務所的候選人並不都是業務量排名前五的會計所。今年1-5月份,立信會計師事務所以55單的高業務量穩坐榜首位置,第二名到第五名分別是天健會計師事務所、瑞華會計師事務所、廣東正中珠江會計師事務所、大華會計師事務所,前五名的業務量總額為135單。不過,候選人名單中並沒有來自瑞華和大華的會計師。

一名熟悉發審委員工作的知情人士告訴經濟觀察報記者,推薦候選人的中介機構不一定看排名,會要看業績,但為了公平起見有時候也會輪流推薦。

來自券商的6名發審委員候選人分別是長城證券董事長丁益、國金證券董事長冉雲、中金公司首席執行官畢明建、華融證券董事長祝獻忠、招商證券董事長霍達。另外,還有2名候選人來自資產評估機構,8名候選人來自北大、清華兩所高校,包括北大國家發展研究院副院長黃益平,來自基金公司和保險資管機構共8名候選人。

這是主板和創業板發審委合併以來第一次發審委員遴選,這一次遴選也將按照今年7月7日發布的《證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》(以下簡稱新辦法)來進行。第十六屆主板發審委和第六屆創業板發審委工作到新一屆發審委成立為止。

此前,主板發審委委員為25名,創業板發審委委員為35名,其中證監會的人員5名,其餘為證監會以外的人員。一般情況下,主板發審委的構成是律師5名、評估人員1名、會計師9名、體制內包括地方局、交易所、發改委、國資委等10名。在主板和創業板合併之後,發審委員的人員構成也將發生新的變化。

發審委員手握企業上市生殺大權,也極易滋生權利尋租的腐敗現象。據記者此前從知情人士處了解到,發審委員遴選環節,競爭很厲害,舉報信也是家常便飯。而發審委員權利很大,事關資本市場的公正有序,證監會會謹慎對待每一位候選人的遴選。

為了規避遴選亂象,強化發審委委員的職責與相應的監督機制也是本次新辦法修訂的重點。新辦法對發審委的選聘要求更為細緻與嚴格,包括減少委員任期,建立健全委員換屆機制,將委員連續任期最長不超過三屆,改為不超過兩屆,每年至少更換一半;同時,強化委員推薦單位責任。發審委委員因違法違規被解聘的,取消其所在中介機構五年內再次推薦發審委委員的資格。