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證監會對律師事務所開展的IPO項目進行專項檢查

北京商報訊(記者 崔啟斌 高萍)4月14日,證監會例行發布會上,證監會表示,為發揮好律師事務所在證券發行中的核查把關地位作用,證監會組織開展了律師事務所從事首次公開發行股票(IPO)證券法律業務專項檢查工作。

證監會指出,本次專項檢查重點是核查律師事務所及其執業律師執業行為是否合法合規,是否勤勉盡責,是否嚴格履行了盡職調查各項義務以及所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。檢查內容具體包括律師事務所、律師核查驗證義務的履行情況,法律意見書等法律文書質量情況,律師事務所風險控制制度的制定及執行情況,律師事務所、律師的執業利益衝突防範情況以及工作底稿製作、保存情況等。

另外,證監會表示,在檢查過程中發現IPO項目或律師事務所、律師存在違法違規行為的,證監會將依法從嚴處置,切實維護市場秩序,保護投資者合法權益。此外,本次專項檢查結束后,證監會將向行業主管部門等有關方面通報檢查結果,並將所查處的律師事務所、律師違規失信情況記入資本市場誠信資料庫。同時,下一步,證監會將在總結前期專項檢查的工作經驗基礎上,將律師事務所從事證券法律業務監管工作推向深入,逐步實現檢查監督全覆蓋。



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