昨日,證監會新聞發言人張曉軍通報了,對國海證券和相關責任人的處理結果。擬對國海證券暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶業務一年,暫不受理債券承銷業務有關文件一年。
去年12月13日,國海證券發生債券風險事件。經調查獲悉,系公司原員工張楊等人,以國海證券名義在外開展債券代持交易,未了結合約金額約200億元,涉及金融機構20餘家,給債券市場造成嚴重不良影響。
事後,證監會對國海證券進行了全面檢查。檢查發現,國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。
張曉軍介紹,下一步,證監會將繼續加強證券基金經營機構監管,加大檢查和處罰力度,促進證券基金經營機構持續健康發展。