海潤光伏四高管提前減持涉內幕交易被罰

【財新網】（記者 岳躍）證監會2月17日披露海潤光伏科技股份有限公司（海潤光伏，600401.SH）前高級管理人員任向東、楊懷進、周宜可、張永欣內幕交易一案，4人雖沒有違法所得，但分別處以60萬元罰款，並被採取3年至10年證券市場禁入措施。

值得一提的是，根據海潤光伏2016年7月22日發布的公告，該公司近5年內已7次被監管關注、1次被行政處罰，其中收到江蘇證監局的行政處罰決定書1次、監管關注函5次，上交所還兩次對公司高管予以監管關注。據海潤光伏2016年度業績預告，預計歸屬於上市公司股東的凈利潤為虧損3.8億元至虧損4.8億元。

證監會通報，時任海潤光伏董事長任向東，公司高管楊懷進、周宜可、張永欣，為海潤光伏2014年度業績預虧這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，任向東減持1240.62萬股，楊懷進減持250萬股，周宜可減持54萬股，張永欣減持78.40萬股。經查，4人未能實現避損，沒有違法所得。

與此同時，海潤光伏第二大股東江陰市九潤管業有限公司（實際控制人為任向東）減持海潤光伏15719.78萬股，減持過程中還利用他人賬戶進行「過橋」減持，避損6194.07萬元。

證監會決定對任向東、楊懷進、周宜可、張永欣分別處以60萬元罰款；沒收九潤管業違法所得6194.07萬元，並處以6194.07萬元罰款；對九潤管業違法行為直接負責的主管人員任向東給予警告，並處以30萬元罰款。同時，對任向東、楊懷進、周宜可、張永欣分別採取3年至10年證券市場禁入措施。

上述四人已於2015年前後在海潤光伏辭職。

一同披露的另兩宗內幕交易案，一是寶莫股份（002476.SZ）內幕信息知情人滿某某兒子的岳父高偉，在內幕信息敏感期內與滿某某存在通訊聯絡，高偉使用本人賬戶買入寶莫股份22000股，獲利約4.4萬元。山東證監局決定沒收高偉違法所得約4.4萬元，並處以約4.4萬元罰款；二是王某鳴是山東路橋（000498.SZ）擬重大資產重組這一內幕信息的知情人。內幕信息敏感期內，蔡哲民與王某鳴聯絡接觸，並控制使用多個賬戶交易山東路橋，獲利約1084萬元。證監會會決定沒收蔡哲民違法所得約1084萬元，並處以約1084萬元罰款。

證監會還披露了易世達（300125.SZ）信息披露違法及限制期內交易股票案，福建證監局決定責令當事人改正，對超比例持股未披露及限制轉讓期內買入股票行為給予警告，併合計處以35萬元罰款。證監會同日披露的1宗編造傳播虛假信息案中，上海有色金屬交易中心有限公司編造、傳播虛假信息，擾亂了期貨市場秩序，被給予警告，並處以40萬元罰款；對直接負責的主管人員陸敏宏給予警告，並處以8萬元罰款。

證監會當天還通報了2016證監稽查專項執法行動情況，2016年分四次專門部署查辦4類違法案件，劍指審計評估機構執業違法行為，IPO欺詐發行及信息披露違法行為，市場操縱違法行為以及利用未公開信息交易違法犯罪行為。

目前，四批共計50起案件中，40%已移送刑事偵查，50%已進入行政審理環節，其餘案件調查工作正全面推進。

「針對已查實的部分涉案企業或公司財務造假、不實披露、未及時披露行為，證監會將對相關中介機構執業行為開展全面核查，發現問題及時立案，絕不放過任何一家失職機構，絕不放過任何一項違法失職行為，絕不放過任何一項需要承擔的法律責任。」證監會新聞發言人鄧舸表示。■