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證監會再次出手,開出跨境操縱天價罰單!

在深港通開通臨近之際,證監會對跨境操縱市場打出重拳。在周五的證監會舉行的例行新聞發布會上,證監會通報查處首例「滬港通」跨境違法案。

1、證監會查處首例利用滬港通跨境操縱案件

證監會新聞發言人張曉軍通報,日前證監會成功查處首例利用滬港通跨境操縱市場案件。唐某博利用滬港通跨境違法交易,獲利4000餘萬元。在查處該跨境案件的同時,還發現另一操縱市場案件,唐某博操縱內地5隻股票,非法獲利近2.5億。

在互聯互通機制開通后,繞道境外,返向操縱,跨境操縱手法更加隱蔽。防範和打擊跨境操縱市場等各類行為,是兩地監管部門長期面臨的重要執法任務。發言人張曉軍表示,兩地證監會高度重視,將以查辦此案為契機,加強兩地跨境監管合作。

2、李小加:深港通只待發令槍響

證監會出招的背景是,深港通不久便會開通。

香港交易所行政總裁李小加11月18日在深港通推介會上透露,深港通只待發令槍響,開通時間可能會是周一,並且宣布和正式開通間或有一到兩個星期準備時間。李小加還同時強調,在資本市場開放不斷推進的過程中,滬港通、深港通的交易機制會長期持續。

而根據港交所官網信息顯示,深港通在內地的路演共三場,未來還有兩場分別為11月23日(上海)、11月25日(北京)。市場人士猜測,如此一來,深港通或無法在11月21日開通,可能最快也要等到11月28日。

3、深港通開通在即,跨境操縱市場露苗頭

對跨境操縱市場現象,之前監管層已經關注。

在11月4日證監會的例行新聞發布會上,證監會新聞發言人鄧舸表示,最近跨境操縱市場苗頭已經引起監管部門高度重視。在「互聯互通」背景下,香港證監會將與證監會保持密切合作。

鄧舸表示,近日,兩地證監會首次聯合組織了打擊證券期貨新型操縱市場案件專題執法培訓班。這是在滬港通總體運行平穩有序,深港通即將按計劃有序實施的背景下,兩地監管機關落實加強監管執法合作備忘錄的新舉措。

操縱市場,嚴重破壞市場定價功能,是全球監管機關的執法重點。隨著市場環境的變化,操縱市場與新的交易機制、新的交易工具、新型市場業務如影隨形。對於普通投資者,特別是通過互聯互通機制參與跨境交易的投資者欺騙性更大。

據鄧舸介紹,最近出現了操縱市場的一些苗頭已經引起兩地監管部門的高度關注,表現為:一是,通過結構化槓桿產品,跨境撬動巨量資金,濫用資金優勢操縱市場,危害金融市場穩定;二是繞道香港開立多個境內外帳戶,跨境布局,欺詐性更強;三是利用境外伺服器,在境內市場高頻雙向申報,頻繁撤單或者自我成交,濫用技術優勢破壞公平原則。

4、兩地聯手監管

11月1日,內地與香港還舉行跨境機構監管合作研討會,證監會副主席李超、香港證監會執行董事梁鳳儀出席會議並講話。

梁鳳儀錶示,香港證監會將不斷加強與證監會的監管合作,促進跨境證券基金經營機構合規運作、穩健經營,促進兩地證券基金行業互利合作和共同發展。

除了宣布查處首例利用滬港通跨境操縱案件外,證監會當天還公布這些重要信息:

5、證監會18日核准14家企業IPO申請

證監會18日核准14家企業IPO申請,籌資總額不超過64億元。其中,上交所7家(亞振傢具股份有限公司、江蘇武進不銹股份有限公司、無錫信捷電氣股份有限公司、浙江仙通橡塑股份有限公司、青島匯金通電力設備股份有限公司、百合花集團股份有限公司、貴州永吉印務股份有限公司),深交所中小板3家(深圳市名雕裝飾股份有限公司、北京星網宇達科技股份有限公司、深圳市裕同包裝科技股份有限公司),創業板4家(上海會暢通訊股份有限公司、深圳市容大感光科技股份有限公司、江蘇中旗作物保護股份有限公司、安徽開潤股份有限公司)。

6、證監會對6宗案件作出行政處罰

近日證監會依法對6宗案件作出行政處罰,其中包括3宗操縱市場案、2宗內幕交易案、1宗中介機構未勤勉盡責案。

7、知名私募創勢翔因操縱市場被罰6000多萬

廣州市創勢翔投資有限公司,在2015年7月17日至8月26日期間,利用其實際控制的「粵財信託創勢翔盛世」等37個賬戶,通過連續交易、開盤虛假申報、尾市拉抬等方式,影響輝豐股份等六隻股票的股價和交易量。創勢翔的上述行為違反了證券法,構成操縱證券市場。

8、一投資者因操縱市場被罰近兩億元

任良成在2014年7月4日至8月14日期間,控制、使用其本人及其設立的上海任行投資管理有限公司員工和和融資方提供的53個證券賬戶,採取連續交易、反向交易等方式交易龍洲股份;在2014年4月21日至12月8日期間,通過大宗交易買入隆基機械、三維通信等16隻股票使股票價格產生較大的漲幅。證監會決定沒收任良成違所得約9999.4萬元,並處以約19998.9萬元罰款。

9、補選4名專家為上市公司併購重組專家諮詢委員會委員

證監會發布公告,補選4名專家為上市公司併購重組專家諮詢委員會委員,補選后在任的委員有35名。

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