經驗談 | 國家自然科學基金上會評審該注意點啥

本人作為評審專家，參加了國家自然科學基金委員會優秀青年基金、面上項目、青年基金和地區項目的會評。以下是有關會評的一些基本情況，供科研界同行們參考。

①分組情況

每個科學處分成若干個小組，取決於申請書的數量和預先分配的名額，每個小組約16 名專家，負責大約十幾個領域，個別熱的領域可能有兩名專家分別負責。

解 讀：國家自然科學基金委員會的網路評審是分成領域進行評審的，同一領域的基金申請書分成若干組，每個組送給相同的一批專家進行審稿。在最後上會評審階段，也是在同領域內部競爭，不同領域之間並不存在明顯的競爭。這對於非常熱鬧的領域來說，競爭就非常激烈，對於某些不大「熱鬧」的領域來說，競爭就沒有那麼激烈。因此，選題和相應的領域非常重要。如果要提高命中率，選一個競爭不太激烈的領域很重要。

②上會評審資格

所有的項目根據網路評審意見自動分級，根據每一個項目的評審意見，賦予A、B、C、D 的評審結果對應的分值，也賦予「資助」和「不資助」相應的分值，比如，優先資助4 分，資助3 分，不予資助-3 分，最後按照公式自動計算每一個項目的得分。申請書的網路評審意見至少為3 份，最多4 份。大體上，排名前12%的為A 類項目，12%～35%的為B類項目，其他為C 類項目。原則上，A 類項目為必須資助，除非有特殊情況，後面介紹。B 類項目大約有一半多一點的項目可以資助，C 類項目不參與會評，自動不予資助。項目分級和是否上會討論，由計算機自動給出，並沒有人為干預。會評的重點就是決定哪些A 類項目有異常，哪些B 類項目應該得到資助。

解 讀：是否上會完全取決於網路評審的好壞，一般情況下，不上會的項目評審意見絕大多數是3 個不予資助，如果一個項目有3位專家判為不予資助，基本上問題較多。個別項目的網路評審意見為C 類，但是如果有兩名知名學者獨立提出複議，也可以進入會評，這種項目稱為非共識項目，我們評審組沒有遇到非共識項目。

③會評流程

會評按照青年基金、面上項目、地區項目順序進行，每一個類別都會按照領域，指定每一位專家負責一個領域，稱為主審專家。主審專家拿到項目申請書和網路評審意見，先進行申請書和網評意見的閱讀和思考。這些工作都是會議之外的時間加班完成的。接著，每一個主審專家就主審的所有項目進行排隊，給項目一個順序，並根據自己分配的名額決定哪些項目可以資助，哪些項目不能資助，哪些作為備選項目。

解 讀：從這個評審流程看，似乎主審專家的權力很大，但其實，主審專家的權力和責任是同等的。根據網評結果，項目意見已經有了自然的一個順序，主審專家一般不輕易改變網評的順序，如果調整順序，需要進行非常詳細的說明，並且要說服其他專家認可這種調整。每個與會專家將其他主審專家的推薦意見記錄下來，作為最後全體投票的參考。根據整體網評結果來看，網評結果具有很好的指標意義，基本上，網評結果好的申請書總體比網評較差的申請書質量好，B類中排名靠後的申請書命中率比較低。會評能夠改變順序的機會並不大，除非排在前面的申請書出現了下面幾種情況被拿下：

（1）個別創新點為重複，尤其是有些意見明確指出了可能與申請書創新點重複的文獻。

（2）申請人在某些可疑的雜誌上刊登論文，被網評意見指出。有些雜誌審稿不嚴，甚至沒有像樣的審稿，專家沒有時間去看申請人的論文的內容，只能由對雜誌不嚴肅的懷疑而懷疑申請人。個別A 類項目也因為類似的原因不予資助。在此建議朋友們投稿時候盡量選擇有共識的雜誌，不要投機取巧，發表在一些看似容易，其實是毒藥的雜誌上。

（3）有些創新點被指出不可行，並給出明確意見。我們能夠看到一些非常專業而具體的意見，有的明確指出了技術路線的不可行，只要出現這樣的很硬的負面意見，該項目即便打分較高，也可能不予資助。

（4）爭議比較大，多數網評意見給的負面意見非常具體而詳細。有些網評意見儘管也給予資助，有了上會資格，但是給予資助的意見如果也有很多詳細具體的負面意見，並且多數網評意見負面意見集中而具體，這樣的項目也可能得不到資助。

（5）部分內容缺失，如技術路線、可行性分析等缺失情況嚴重。很多基金申請人的基礎較好，課題也是比較熱門的課題，但是申請書撰寫不夠嚴謹，缺少其中必要的部分，尤其是技術路線不詳細，可行性論證不紮實，這些都算是申請書的硬傷。

④青年基金和面上項目是基金委的面子工程，從過程、形式到結果都基本保證了公平。

有些申請的朋友認為這裡面比較「黑暗」，這是一廂情願的自我暗示。如果基金沒有得到資助，總是在某些方面還有不足。當然，也有一些比較有新意的項目得不到資助，這也有可能，因為過於獨特的思路，一般不大容易獲得共識性的支持。而很差的項目也瞞不過4~5 位專家的眼睛。說得學術一點，基金委的項目評審過程就是個帶通濾波器。處於中偏高的項目容易命中，兩端都不大可能。

個人以為，有沒有得到資助，最大的原因還是申請人本人，不管是自身的實力，申請書撰寫的質量，這些才是是否能夠得到資助的本質原因。其他因素作為自我安慰可以討論，但是於事無補。與其抱怨網路評審專家的質量，不如思考自己的申請書和科研該如何提高更有效果。

檢校：李建榮

審核：韓士德

美編：孫超

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