重磅 | ICO或已納入互金專項整治 地方著手清理整頓

作者 | 周假

來源 | 零壹財經

9月3日，筆者從消息人士處獲得的一份文件顯示，某省互聯網金融風險專項整治工作領導辦公室已開始對ICO開展清理整頓工作。筆者晚間就此文件的真實性問詢該省金融辦，電話尚無人接聽。

此前，已多名人士透露，對ICO監管政策已定，只待下發，如果這一文件屬實，意味著ICO監管的大幕已開啟。

該署名「某省整治辦函」的「關於對代幣發行融資開展清理整頓工作的通知」（下稱通知）顯示，國家互聯網金融風險整治辦已下發《關於對代幣發行融資開展清理整頓工作的通知》（整治辦函 [2017] 99號）。

該省整治辦通知要求，地方政府立即開展轄區內代幣發行融資活動摸排工作，要求轄內代幣發行融資交易平台上報融資主體、高管人員、融資金額、融資時間等情況，詳細掌握代發幣融資交易平台及融資主體具體情況。

上述工作要求於9月4日下午上班前報送到省整治辦。

通知顯示，國家整治辦提供了ICO平台名單共各地參考，各地整治辦要在此基礎上進一步詳盡摸排，確保不遺漏，沒有發現代幣發行平台的地方，也要「零報告」。

通知進一步要求，要落實對代幣發行平台高管約談監控及其賬戶監控等措施，保護投資者利益，預防群體性事件，切實防範金融風險。

由於無法聯繫到該省金融辦公室，「通知」真實性尚無法驗證。

8月份以來，關於ICO的監管動態不斷。

7月25日，國家互聯網金融安全技術專家委員會發布的《2017上半年國內ICO發展情況報告》顯示，截至7月19日，ICO市場累計成交規模26.16億元，累計參與人次達10.5萬。

8月31日，在零壹財經召開的「ICO的風險解構與監管建構」閉門會上，零壹財經CEO柏亮曾表示，ICO本質是融資行為，同時也是金融行為，不能因為中間有比特幣或其他虛擬貨幣作為介質，就把金融監管體系給規避了。

據大成律師事務所律師肖颯梳理，ICO可能涉及的法律風險歸為三類，分別是非法吸收公共存款罪、組織和領導傳銷活動罪、非法經營等罪。

2014年以來，各國對ICO的監管，也逐漸明朗化，目前，美國明確ICO歸屬於證監會管理，加拿大則表示或將歸屬於證監會管理；日本的ICO公司需要按照規定向政府提交申請，增加自身的信息披露；新加坡、瑞士將虛擬代幣定義為資產，政策相對寬鬆。

8月下旬，政法大學教授李愛君和團隊發布《虛擬貨幣發行、交易與融資法律問題》報告，這一報告梳理了歐美主要國家對虛擬貨幣的定性，第一、美國日本將虛擬貨幣界定為支付系統；第二、大部分國家將虛擬貨幣界定為一種數字資產或商品；第三，少數國家認為虛擬代幣是外幣，按照外幣的管理辦法監管。

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