北京綿石投資集團股份有限公司

證券代碼：000609 證券簡稱：綿石投資 公告編號：2017-50

北京綿石投資集團股份有限公司

第八屆董事會第二十四次臨時會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2017年6月16日，公司董事會以書面、電子郵件形式發出了召開第八屆董事會第二十四次臨時會議的通知。2017年6月19日，第八屆董事會第二十四次臨時會議採用通訊方式召開。公司8名董事全部參加了本次會議，符合有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定。會議審議並通過如下決議：

審議通過了關於公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案。

該議案同意4票，反對0票，棄權0票。

董事鄭寬先生、王瑞先生、張成先生、吳黎明先生屬於公司《股票期權與限制性股票激勵計劃》受益人，迴避了對該議案的表決。

公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期的解鎖條件已經成就，確定通過考核的第一期激勵對象共17人，其在第一個解鎖期可解鎖共358.5013萬股限制性股票。

本項議案的詳細內容請參見本公司與本公告同時發布在《證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網上的《北京綿石投資集團股份有限公司關於公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的公告》。

本事項無需提交公司股東大會審議。

北京綿石投資集團股份有限公司

董 事 會

2017年6月19日

北京綿石投資集團股份有限公司獨立董事

關於公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的獨立董事意見

1、根據公司《股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期的解鎖條件已經具備；

2、本次限制性股票解鎖的激勵對象符合相關法律、法規和規範性文件規定的條件，在考核年度內考核合格，符合《股票期權與限制性股票激勵計劃》中明確的解鎖條件，其作為公司限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效；

3、本次對各激勵對象限制性股票的解鎖安排（包括解鎖時間、解鎖條件等事項），符合公司《股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，合法有效。

綜上，我們同意相關激勵對象在公司限制性股票激勵計劃規定的第一個解鎖期內解鎖其獲授的限制性股票。

獨立董事：袁宇輝 劉 燃 陳持平

證券代碼：000609 證券簡稱：綿石投資 公告編號：2017-51

北京綿石投資集團股份有限公司

第八屆監事會第六次臨時會議決議公告

2017年6月16日，公司監事會以書面、電子郵件形式發出了召開第八屆監事會第六次臨時會議的通知。2017年6月19日，第八屆監事會第六次臨時會議採用通訊方式召開。公司3名監事全部參加了本次會議，符合有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定。會議審議並通過如下決議：

該議案同意3票，反對0票，棄權0票。

本事項無需提交公司股東大會審議。

北京綿石投資集團股份有限公司

監 事 會

2017年6月19日

證券代碼：000609 證券簡稱：綿石投資 公告編號：2017-52

北京綿石投資集團股份有限公司關於公司

限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖的限制性股票數量為 3,585,013股，占目前公司股本總數的1.20%。

2、本次解鎖事宜需在有關機構的手續辦理結束後方可解鎖，屆時將另行公 告，敬請投資者注意。

北京綿石投資集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2017年6月19日召開了第八屆董事會第二十四次臨時會議及第八屆監事會第六次臨時會議，審議通過了《關於公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》。本次符合解鎖條件的激勵對象共計17人，可申請解鎖並上市流通的限制性股票數量為3,585,013股，占目前公司股本總數的1.20%。現就有關事項說明如下：

一、股權激勵計劃已履行的決策程序和批准情況

及摘要的議案》、《的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司股票期權與限制性股票激勵計劃有關事項的議案》等事項，獨立董事對公司股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱「股權激勵計劃」）相關事項發表了獨立意見，監事會對本次股權激勵計劃激勵對象名單發表了核查意見，北京市星河律師事務所就本次股權激勵計劃出具了法律意見書，開源證券股份有限公司就本次股權激勵計劃出具了獨立財務顧問報告。2、2016年3月22日，公司召開2016年第一次臨時股東大會審議通過了《及摘要的議案》、《的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司股票期權與限制性股票激勵計劃有關事項的議案》等事項。

3、為實施股權激勵計劃，公司於2016年6月13日完成了激勵股份的回購，實 際購買公司股票7,170,026股，約佔公司當時股本總額的2.41%；實際使用資金總額為人民幣8,727.54萬元；實際起始時間為2016年4月20日，終止時間為2016年6月13日。

4、2016年6月17日，公司召開第八屆董事會第十六次臨時會議審議通過了《關 於向激勵對象授予限制性股票相關事項的議案》，同意將限制性股票激勵計劃授 予日確定為2016年6月17日，並向激勵對象授予限制性股票，獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對激勵對象名單發表了核查意見，北京市星河律師事務所就向激勵對象授予限制性股票的事項出具了法律意見書。

5、2017年6月19日，公司召開第八屆董事會第二十四次臨時會議審議通過了《關於公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意對符合解鎖條件的17名激勵對象所獲授的3,585,013股限制性股票進行解鎖，獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對激勵對象名單發表了核查意見，北京市星河律師事務所就公司限制性股票激勵計劃第一期解鎖出具了法律意見書，開源證券股份有限公司就公司限制性股票激勵計劃第一期解鎖出具了獨立財務顧問意見。

二、激勵對象符合解鎖條件的情況說明

1、鎖定期已滿

激勵對象自限制性股票授予之日起12個月內為鎖定期。公司確定授予日為2016年6月17日，公司授予的限制性股票鎖定期已屆滿。

2、根據公司經營的實際情況，公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期的解鎖條件均已達成，具體情況如下：

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附表一：

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綜上所述，董事會認為公司限制性股票激勵計劃的第一個解鎖期的解鎖條件已經成就，同意達到考核要求的17名激勵對象在第一個解鎖期可解鎖限制性股票為3,585,013股。本次實施的股權激勵計劃的相關內容與已披露的激勵計劃不存在差異。

二、限制性股票激勵計劃第一個解鎖期符合解鎖條件的激勵對象及可解鎖限制性股票數量

1、限制性股票來源：自二級市場回購。

2、第一個解鎖期符合解鎖條件的激勵對象及可解鎖限制性股票數量。

■

四、獨立董事意見

1、根據公司《股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期的解鎖條件已經具備；

2、本次限制性股票解鎖的激勵對象符合相關法律、法規和規範性文件規定的條件，在考核年度內考核合格，符合《股票期權與限制性股票激勵計劃》中明確的解鎖條件，其作為公司限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效；

3、本次對各激勵對象限制性股票的解鎖安排（包括解鎖時間、解鎖條件等事項），符合公司《股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，合法有效。

綜上，我們同意相關激勵對象在公司限制性股票激勵計劃規定的第一個解鎖期內解鎖其獲授的限制性股票。

五、薪酬與考核委員會對激勵對象名單的核實意見

公司第八屆董事會薪酬與考核委員會對公司的限制性股票激勵計劃、考核期間解鎖條件滿足情況以及激勵對象名單進行了核查。

公司第八屆董事會薪酬與考核委員會認為，本次限制性股票解鎖的17名激勵對象符合相關法律、法規及公司《股票期權與限制性股票激勵計劃》的規定，主體資格合法、有效；17名激勵對象在考核年度內均考核合格，且符合其他解鎖條件，可以按照公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期的有關安排解鎖其獲授的限制性股票。

六、監事會對激勵對象名單及第一個解鎖期安排核查的情況

公司第八屆監事會對公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就事項及符合可解鎖條件的激勵對象的名單進行了核查，經核查后認為：

公司限制性股票激勵計劃的第一個解鎖期解鎖條件已經成就。本次符合解鎖條件的17名激勵對象主體資格合法、有效，滿足公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件，同意前述激勵對象按照公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期的有關安排解鎖其獲授的限制性股票。

七、法律意見書結論性意見

經北京市星河律師事務所律師核查后認為，綿石投資限制性股票激勵計劃第一個解鎖期的解鎖條件均已達成，本次限制性股票解鎖已經取得必要的授權和批准；公司及激勵對象已滿足本次限制性股票激勵計劃規定的第一個解鎖期解鎖條件，相關解鎖安排符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及《股權激勵計劃》等相關規定。

八、獨立財務顧問意見

開源證券股份有限公司作為財務顧問認為，本次限制性股票解鎖已獲得現階段必要的批准和授權；本次限制性股票解鎖符合公司《股票期權與限制性股票激勵計劃》和相關法律法規規定；本次實施尚需根據相關規定履行信息披露義務，並按照《中華人民共和國公司法》及相關規定辦理限制性股票解鎖相關手續。

九、備查文件

1、綿石投資第八屆董事會第二十四次臨時會議決議。

2、綿石投資第八屆監事會第六次臨時會議決議。

3、綿石投資獨立董事關於公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的獨立董事意見。

4、綿石投資監事會關於公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的核查意見。

5、北京市星河律師事務所關於北京綿石投資集團股份有限公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就事宜的法律意見書。

6、開源證券股份有限公司關於北京綿石投資集團股份有限公司限制性股票激勵計劃第一期解鎖之獨立財務顧問報告。

特此公告。

北京綿石投資集團股份有限公司

董 事 會

2017年6月19日

證券代碼：000609 證券簡稱：綿石投資 公告編號：2017-53

北京綿石投資集團股份有限公司關於持股5%以上股東被動稀釋至5%以下的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2017年4月28日，公司召開第八屆董事會第二十二次臨時會議審議通過了《關於公司股票期權激勵計劃第一個行權期行權相關事項的議案》，公司股票期權激勵計劃的第一個行權期行權條件全部達成。公司授予期權的53名激勵對象在第一個行權期自2017年5月10日至2018年4月19日止，可行權共計170萬份股票期權。

截止2017年6月15日，公司股票期權激勵計劃共計完成行權1,050,000股，公司總股本由298,095,522股增加至299,145,522股，導致公司股東中科匯通（深圳）股權投資基金有限公司（以下簡稱「中科匯通」）的持股比例由5.01%被動稀釋至4.99%。

本次股份被動稀釋前，中科匯通持有公司股份14,929,792股，占公司總股本的5.01%；截止2017年6月15日，中科匯通仍持有公司股份14,929,792股，佔總股本的比例被動稀釋至4.99%，持股比例低於5%。

特此公告。

北京綿石投資集團股份有限公司

董 事 會

2017年6月19日

北京綿石投資集團股份有限公司監事會

關於公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的核查意見

北京綿石投資集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）第八屆監事會第六次臨時會議審議通過了公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案，根據相關規定，公司第八屆監事會對前述事項進行核查。

北京綿石投資集團股份有限公司

監 事 會

2017年6月19日