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【2016證監稽查重點案件】偷吃糖的北京神州牧和廣東澤泉

央廣網北京3月22日消息 據經濟之聲《交易實況》報道,私募產品具有多樣化、複雜化的特點,監管起來不容易,但這並不意味著企業對信息披露的義務可以不管不顧,甚至利用各種通道來隱匿自己的違法違規行為。2016證監會監管稽查重點案件系列分析《證監稽查大案要案啟示錄》第18集:偷吃糖果的北京神州牧和廣東澤泉。

不知道大家有沒有這樣的經歷,小時候愛吃糖,可是父母因為擔心我們牙齒長得不好,就會限制每天只能吃一顆。但是小朋友哪裡管那些,只要父母一不留神,就偷偷藏幾顆在自己的懷裡,內心還會有一番小小的竊喜。只是一旦被發現,免不了又是一頓批評。

今天故事的主人公北京神州牧投資基金管理有限公司和廣東澤泉投資管理有限公司,就是這樣兩個被父母發現偷吃糖果的熊孩子。

先來看看他們倆是什麼關係?在一次檢查中,交易所通過大數據系統對同一投資顧問名下的多隻私募產品進行篩查時發現:投資經理辛某實際控制了這兩家私募機構。後來查閱資料一看,北京神州牧註冊資本為1000萬元,投資經理辛某佔比100%;廣東澤泉註冊資本同樣是1000萬元,辛某出資600萬元,占股60%。這下大家都明白了吧,原來人家是一對親兄弟!

其實親兄弟也沒什麼,關鍵是兩人合夥玩起了偷吃糖果的遊戲。2015年2月11日,北京神州牧及廣東澤泉通過19個賬戶合計持有「燃控科技」1273萬股,佔總股本的5.36%,之後繼續持有「燃控科技」。兩個月時間,兩兄弟的最高持股比例就達到了公司總股本的8.39%。而問題就出在這兒了!

他們在持有「燃控科技」比例超過5%后,沒按照規定履行信息披露義務。而且,從細節來看,兩兄弟並非是忘了披露信息,而是故意隱瞞!事實上,它們這盤棋下得不小,從業務範圍來看,相關主體涉及私募機構、信託公司、期貨公司、資產管理公司等多種業務範疇內的主體;從地域範圍看,相關涉案單位和個人分佈在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等全國各區域不同城市。這個藏糖果的小朋友,可是花了不少心思!

今天背著爸媽多吃一顆糖,如果爸媽不罰的話,長此以往下去,這一口好牙就徹底毀了。同樣的道理,證監會也不會讓神聖的市場規則就這麼被北京神州牧和廣東澤泉視為無物。因未履行報告和披露義務,兩兄弟違反了《證券法》第八十六條規定,構成「其他信息披露義務人未按照規定披露信息」的行為。因此,青海證監局決定對北京神州牧、廣東澤泉處以各50萬元罰款。

故事說起來容易,可實際的查案過程其實非常艱難。在這起案件中,除了涉及19隻私募產品,19個證券賬戶,還牽扯到數十個銀行賬戶,9家信託公司和資管公司,業務面非常廣泛;如此巨大的工作量,需要多個調查組分赴全國大江南北進行調查取證。為了儘快回應市場的關切,調查組工作人員常常討論案情到後半夜,整理案件卷宗材料達55餘卷,調查終結報告達104多頁。

私募產品本來就具有多樣化、複雜化的特點,監管起來不容易,但這並不意味著企業對信息披露的義務可以不管不顧,甚至利用各種通道來隱匿自己的違法違規行為。如此做法,不但嚴重加劇市場上的信息不對稱,損害投資者的知情權,而且也會破壞以信息披露為核心的市場秩序和制度,對企業本身發展來說也沒有好處。

糖果甜美,但卻容易蛀牙。企業切莫掩耳盜鈴!



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本文由 yidianzixun 提供 原文連結

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