上海開創國際海洋資源股份有限公司關於回復上海證券交易所問詢函的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

上海開創國際海洋資源股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2017年6月6日收到上海證券交易所發來的《關於對上海開創國際洋資源股份有限公司相關股東調整增持計劃事項的問詢函》（上證公函【2017】0703號），現作出如下回復：

一、小間科技及其一致行動人於4月22日發布《關於回復上海證券交易所問詢函的公告》，稱未來12個月內計劃通過二級市場繼續增持0.5%-9.9%的公司無限售流通股。現小間科技及其一致行動人將增持計劃調整為：在6月6日持有公司無限售流通股14.55%的基礎上，通過二級市場繼續增持1.99%-9.99%的公司無限售流通股。請小間科技及其一致行動人進一步說明：（1）在未到兩個月時間內，大幅調整增持計劃的具體原因；（2）是否存在信息披露前後不一致的情形。

回復（1）：小間科技及其一致行動人於4月22日發布《關於回復上海證券交易所問詢函的公告》、披露了「未來12個月內通過二級市場繼續增持0.5%-9.9%的公司無限售流通股」的增持計劃后，市場發生了很大變化：

1、大盤出現大幅震蕩、指數明顯下跌。4月22日以來，上證指數從3173.15點一度下挫到3016.53點，跌幅超過5%，同期上證小盤指數、中證1000指數的最大下跌幅度超過10%。在資本市場大幅波動的情形下，作為中長期戰略型的產業投資者，小間科技及其一致行動人認為這是較好的投資時間窗口。

2、作為「重大的長期性、關鍵性基礎制度」，修改後的《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（以下簡稱「減持新規」）於5月27日發布后，一級市場與二級市場的投資邏輯發生了很大變化。小間科技及其一致行動人認為，減持新規提升了二級市場的投資價值，決定加大二級市場的投資力度。

3、4月22日以來，開創國際股價處於相對低位，具有較高的投資價值。在大盤指數下挫的大背景下，開創國際股價也出現較大波動，4月22日以來一度跌至16.52元，期間振幅高達19.62%，遠高於同期大盤和行業波動；鑒於股價處於歷史相對低位，加上減持新規帶來的市場環境變化，以及國企混合所有制改革的持續推進、遠洋漁業重要性的不斷提升給開創國際帶來新的發展機遇，小間科技及其一致行動人經過認真慎重地討論后決定，調整增持計劃。

調整后的增持計劃為：以2017年6月6日持有的開創國際14.55%無限售流通股為基礎，以2017年6月7日為起始日，在未來12個月內，小間科技及其一致行動人將根據證券市場的實際狀況和開創國際的業務發展及其股票價格情況等情況，在滿足相關法律法規和規章制度要求、不謀取上市公司控股權且增持價格合意的前提下，擬通過二級市場繼續增持開創國際1.99%-9.99%的無限售流通股；在滿足相關法律法規要求且價格合意的前提下，不排除通過包括但不限於參與增發的方式，增持開創國際的股份（以「包括但不限於參與增發的方式」增持的開創國際股份，獨立於「擬通過二級市場繼續增持的開創國際1.99%-9.99%無限售流通股」）。

增持計劃的相關說明事項，見公司於6月7日披露的《關於收到小間科技及其一致行動人告知函的公告》。

回復（2）：4月22日披露的《關於回復上海證券交易所問詢函的公告》、5月6日披露的《簡式權益變動報告書》中的增持計劃一致，均為「未來12個月內通過二級市場繼續增持0.5%-9.9%的公司無限售流通股」。

在上述增持計劃接近完成（完成比率為96.46%）、實施期間市場形勢發生很大變化的情形下，小間科技及其一致行動人經過認真慎重討論、決定調整增持計劃之後，為了保證重大信息披露的及時性與公平性，小間科技及其一致行動人及時向上市公司提交了《關於小間科技及其一致行動人調整開創國際無限售普通股增持計劃以及2017年4月22日披露的增持計劃完成情況的告知函》及相關材料。

根據《上市公司信息披露管理辦法》以及上海證券交易所《上市公司日常信息披露工作備忘錄——第一號 臨時公告格式指引》的《第九十九號 上市公司股東及董監高增持股份計劃-進展-結果公告》等相關法規的要求，為了保證信息披露的真實、準確、完整、及時與公開，小間科技及其一致行動人就新的增持計劃形成共識之後，立即向上市公司提交了增持計劃調整的相關文件，並如實披露了前次增持計劃的完成情況，且前次增持計劃接近全部完成。

綜上所述，小間科技及其一致行動人不存在信息披露前後不一致的情形。

二、請小間科技及其一致行動人披露：增持公司股份的資金來源，並以列表方式分別列明自有資金、銀行借款、資管計劃等資金來源的具體金額。

回復：

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上述主體未來增持開創國際股份的資金來源，均為上述主體（及其股東）的自有資金。上述主體（及其股東）未曾以銀行貸款、發行資管計劃等金融產品的形式，增持開創國際股份。已經持有的開創國際股份的資金來源，均為上述主體（及其股東）的自有資金。

三、請小間科技及其一致行動人補充披露新增一致行動人北京塞納投資發展有限公司的基本情況。

回復：

1、基本情況

企業名稱：北京塞納投資發展有限公司

住所：北京市密雲區經濟開發區興盛南路8號開發區辦公樓501室-763

企業性質：其他有限責任公司

法定代表人：劉黎

註冊資本：1000萬元

統一社會信用代碼：91110228097773287G

經營範圍：投資管理、資產管理。（「1、未經有關部門批准，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益」；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准后依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

成立日期：2014年04月17日

營業期限：2014年04月17日至2034年04月16日

股東的基本情況：北京塞納投資發展有限公司只有1個股東，北京永科華信投資有限公司擁有北京塞納投資發展有限公司100%的股權。

聯繫電話：010-89028902

2、持股情況

截止到2017年6月6日，北京塞納投資發展有限公司共持有開創國際無限售流通股503,500股。

增持價格區間為17.50元到18.62元，增持期間為2017年5月9日到2017年6月6日。

3、北京塞納投資發展有限公司與其他四個主體的股權關係和一致行動協議情況

北京塞納投資發展有限公司、北京小間科技發展有限公司、北京易診科技發展有限公司、北京納木納尼資產管理有限公司的股東均為北京永科華信投資有限公司，北京永科華信投資有限公司擁有上述四家公司100%的股權。

北京塞納投資發展有限公司與北京小間科技發展有限公司、北京易診科技發展有限公司、北京納木納尼資產管理有限公司、吳長會於2017年5月31日簽署了關於開創國際的《一致行動協議》，該《一致行動協議》於2017年6月6日提交給開創國際。

北京塞納投資發展有限公司與北京小間科技發展有限公司、北京易診科技發展有限公司、北京納木納尼資產管理有限公司與其他六家主體於2017年3月簽署了關於首鋼股份的《一致行動協議》。

四、有關事項的說明

1、調整后的增持計劃的實施情況，將根據《證券法》等相關法律法規的規定，及時履行披露義務。

2、調整后的增持計劃，以不謀取上市公司控股權為前提。

3、本次增持計劃可能因增持資金無法及時到位等因素而無法實施。

特此公告。

上海開創國際海洋資源股份有限公司

董事會

2017年6月16日