跨國企業（IBM、日立、西門子）知識產權管理經驗分享

二十一世紀伊始，人類社會已經快速進入知識經濟時代，經濟全球化的趨勢將隨著科學技術的發展而更加深入與突出。

大至國與國之間競爭，小至企業與企業之間競爭，已主要體現在知識產權方面的競爭。自20世紀90年代以來，美國等一些發達國家進入周期性經濟衰退時期。為鼓勵科技創新，美國近年制定了「拜杜法」，還先後四次頒布了《技術轉移和發明者保護法案》。這些舉措對美國擺脫經濟乏力局面，維持大國優勢地位，起到了至關重要的作用。日本為緩解經濟長期低迷狀態，近年提出了「科學技術創造立國」的基本國策，出台了《產業技術能力強化法》。前總理溫家寶曾經說過：「世界未來的競爭就是知識產權的競爭」。如今知識產權已經上升為國家級戰略高度，一個國家綜合競爭實力高低的主要衡量指標即是知識產權。國務院於2008年6月5日頒布實施了《國家知識產權戰略綱要》，決定實施知識產權戰略。

美國

起步早：美國是世界上實行知識產權制度最早的國家之一，也是實施知識產權制度最為成功的國家之一。

政府支持：20世紀80年代以來，美國全面加強了對本國企業知識產權的保護，鼓勵企業通過創造和利用知識產權形成市場競爭優勢。知識產權保護的加強促進了美國企業和跨國知識產權貿易的迅速發展，以專利為核心的知識產權已經成為美國企業最重要的資產和國際競爭的戰略手段。

企業重視：美國多數企業將知識產權保護與管理看作企業經營管理活動中的重要環節，知識產權管理部門在企業中具有重要地位，決策層非常重視知識產權保護工作。企業把專利戰略作為企業發展戰略和競爭戰略的核心，作為參與國際競爭的有力武器。

壟斷性布局：企業在高度重視研究開發的同時，不僅高度重視專利權的獲取，而且特別重視海外專利權的獲取。許多企業目前已經不只是為已經研究開發的技術申請專利，而且利用專利手段在新技術領域進行圈地運動，以形成大批所謂戰略性專利，建立以專利為基礎的壟斷格局。美國企業不僅重視國內專利權的保護，而且十分重視其專利權在國外的保護問題。

IT業巨頭：IBM是全球最大的信息技術和業務解決方案公司，業務遍及160多個國家和地區。至2015年，IBM公司連續23次榮獲美國專利排行榜首席位置。

集中統一的知識產權管理：IBM設有知識產權管理總部，負責公司所有的知識產權管理事務。知識產權管理總部內設兩大部：法務部和專利部。法務部負責相關法律事務，專利部負責專利事務。專利部下設五個技術領域，每一個領域由一名專利律師擔任專利經理。

IP總部統一管理：總部管轄世界各地子公司的知識產權管理部門，各子公司的知識產權管理部門除依隸屬關係向主管做業務報告外，也受公司知識產權管理總部極強的功能性指導，依公司知識產權管理總部的統一政策來運作。公司與子公司簽有綜合技術協助協議，公司將研究開發費用預付給子公司，開發部門員工所完成的發明、著作及其他成果的知識產權均歸屬於公司所有，由公司知識產權管理總部統籌管理，並授權各子公司使用，因此各子公司也能使用到其他子公司的知識產權。當子公司涉及知識產權糾紛時，公司出資協助子公司維護知識產權利益。

知識產權歸屬：員工和公司之間要簽署一份有關信息、發明及著作物的同意書，其中規定，只要員工是從IBM內部取得若干機密信息或是從以前員工完成的發明、著作等創作物中擷取若干信息來完成IBM有關研究開發項目的成果，以及其因執行職務或為公司業務而產生的成果，都應該將這些成果的知識產權移轉給公司。

發明創造獎勵機制：IBM公司為激勵公司員工進行發明創造，設立了累積計分制的獎勵方法，即對申請專利的發明人給予計分，1項專利為3點，同時可獲1200美元獎勵；點數累計達12點，再加1200美元獎勵。發明人若是第一次申請即獲得專利，即可獲首次申請獎，獎金為1500美元。此外，公司每年舉辦一次盛大的科技發明獎頒獎儀式，100名獲獎員工將分享300萬美元的獎金。IBM總裁親自頒獎，在精神和物質上鼓勵發明者。儀式后，發明者可以度假3至4天，費用全部由公司承擔。

知識產權管理部門的職責：

（1）申請專利。一般來說，有關專利的申請，都是由知識產權管理部門的專利律師以及專利代理人來提出，發明人只要向專利律師說明其發明即可。

（2）尋找合適的發明。知識產權管理部門常常與研究開發部門的經理人員、技術人員密切合作，一方面向其灌輸知識產權的觀念，另一方面從中發掘優良的發明。

（3）授權契約的談判。IBM在調查其有關產品的知識產權時，同時也監視別人的產品有無侵害IBM的知識產權，然後再促成他人與之訂立授權契約。因此，擬定授權契約的談判策略也是知識產權管理部門的重要使命之一。

（4）有關知識產權條款審核。IBM與其他公司所簽訂的開發契約、買賣契約、委託製造契約、合併契約等有關知識產權的條款（例如知識產權的歸屬、機密信息的取得等）由知識產權管理部門負責審核。

知識產權信息和管理戰略的網路系統化：據IBM與網路投資公司(ICG)合作成立的DELPHION公司的調查報告顯示，一個企業內部的信息和知識，僅有12％在需要時可以很容易地得到；46％的信息則以紙張和電子文件的形式存在，雖然在理論上很容易實現共享，但由於數據格式不兼容，或紙張文件和電子文件轉換困難，難以做到真正的信息交流；此外剩餘的42％的信息則存在於員工的大腦之中。基於這個原因，IBM公司建立了知識產權網路系統(IPN)，以加強知識產權信息管理。當IBM的研發人員或普通員工有了創新構思或研究成果時，他們就可以及時通過知識產權網路系統將它們報告給公司。公司的專門委員會通過評估，決定如何實施知識產權保護。這樣，IBM就可以實現對創新信息及時、有效的知識產權管理。目前，DELPHION公司可以為IBM和其他公司提供以專利為主的知識產權信息檢索、考察、分析、跟蹤等各種服務。通過DELPHION可檢索到包括美國專利申請、美國專利許可、歐洲專利申請、歐洲專利許可、日本專利索引和世界知識產權組織PTC出版物等大量的專利信息情報。與此同時，還為IBM提供知識產權戰略的系統智能分析，幫助IBM把從發明的提出到實現專利申請的管理過程縮短到3個月(一般企業為1年)，使專利實施率達到30％(一般企業為20％)。DELPHION公司的智能系統不僅幫助IBM實現了高效率的知識產權管理，而且通過為其他企業提供知識產權資產經營的策略諮詢和管理軟體獲得大量收入。

商業秘密的保護與管理：IBM將商業秘密分為絕密、限閱、機密、僅內部使用等四個等級來管理。比如，對外公開時，前三個等級的資料必須得到特定人員的同意；複印資料時，前兩個等級的資料只有原製作單位才能複印；傳送資料時，前兩個等級的資料必須轉成密碼才可傳送。為了保證這些規定的執行，公司設有自我檢查制度，隨時實施內部檢查並指導員工養成自我管理的習慣。如果接受他人的商業秘密資料，也要得到特定人員的同意，接受商業秘密資料的有關條件，則必須得到知識產權管理部門同意。

日本

國家主導：2002年，日本政府提出了「知識產權立國」的口號，並制定了《知識產權戰略大綱》及《知識產權基本法》，其主要內容是：推進知識產權的創造；加強知識產權的保護；促進知識產權的應用；充實人才基礎。2003年，成立了以首相為部長的知識產權戰略本部，制定了關於促進知識產權的創造、保護及應用的計劃共270項。2004年制定了國家實施知識產權立國戰略的措施，頒布了知識產權推進計劃共404項，修訂了知識產權的有關法律。同年制定了知識產權的五大政策：大幅度提高發明專利研究開發效率；推動世界發明專利制度的實現和反假冒產品對策的國際合作；通過知識產權活躍區域經濟的發展；消除知識產權鴻溝(大企業和中小企業在知識產權戰略領域的差距)；實施促進個性競爭的知識產權政策(品牌的確立和造型設計的戰略應用) 。

企業重視：日本企業的知識產權保護意識非常強，普遍建立了自己的知識產權管理部門。日本企業已經形成了以專利文化為基礎，融技術發展戰略、信息戰略、組織管理戰略、知識資產經營戰略、國際化發展戰略、訴訟和風險管理戰略為一體的綜合動態的知識產權戰略管理體系。

設立知識產權本部：日立早在創立的第二年就設有專利室，之後又建立了知識產權本部。目前，知識產權本部共有正式人員300多名，其中近200名為具有技術背景的人員，其他則為法律人員(包括20多名專利代理人)和行政業務人員。知識產權本部直接隸屬於社長之下，是社長的幕僚單位。日立研究所駐有知識產權本部的人員近100名，其中，有5人負責專利情報的搜集，20多人負責業務管理，1人負責專利辦公自動化，其他人則負責工廠和知識產權本部間有關專利管理的業務。

知識產權歸屬：日本企業普遍通過制度確定知識產權歸屬。日立公司規定，員工的職務發明和非職務發明，權利均歸公司所有，業務外發明也須向公司報告。如員工在職期間實質完成職務發明而在離職一年內取得專利者，亦應通知日立公司，由日立公司決定要或不要該專利。

發明獎勵制度：日本企業普遍建立了員工發明獎勵制度。日立公司規定：凡申請專利、獲准專利、實施專利均給予一定數額的獎金，而且只要專利存在或被使用一天，完成該發明的員工不論離職或死亡，公司仍然頒發該項獎金。

專利申請複核制：日本企業普遍建立內部專利的申請、複核制度。日立員工提出專利申請的風氣很盛，曾有一年創出22000件的紀錄，最近幾年平均每個月要篩選500件專利申請案，以決定何者可以向專利局提出專利申請。每年日立公司花在專利上的錢，包括人員費用在內，大約是12億日元。不過，日立公司每年平均獲准專利l000件，而17年來的專利已經為公司帶來240億日元的收入。日本跨國公司普遍建立了專利定時複核制度，對現實價值很低的專利就不再付專利費。例如，日立公司每年都要求工廠徹底評估專利究竟還有沒有維持的必要，若無必要就不再付專利費。

知識產權運營：日本企業普遍注重知識產權的運營。日立公司對專利轉讓和許可談判非常重視，每次談判，日立公司都會由技術人員、研究人員、律師、專利代理人和知識產權本部業務人員組成的最佳陣容出席。日立公司對知識產權糾紛主要委託專利律師事務所去處理。

德國

法律系統完善：德國具有完善的知識產權法律體系，不僅包括《專利法》、《外觀設計法》、《實用新型專利法》、《商標法》、《著作權法》以及《僱員發明法》等，而且包括歐盟有關知識產權的規定、世界知識產權組織和世界貿易組織有關知識產權的主要條約和協議。

規定靈活：德國十分注重根據本國的發展需求和企業特點制定和修改相關法律，對本國的強勢領域加強知識產權保護，對弱勢領域暫緩給予知識產權保護。例如，德國有世界一流的製藥企業，於是對藥品的專利保護期限延長至25年；德國的軟體業與美國的差距較大，因而至今對計算機程序不給予專利保護。

司法高效：德國知識產權司法制度力求對企業知識產權保護的最大化、高效化和便利化。如德國專利訴訟的審判效率極高，事實清楚的糾紛案件，最快幾周之內即可裁判，為企業維護專利權、及時制止侵權行為提供了重要的司法保障。

政府大力資助：德國政府十分重視企業技術創新和知識產權工作的資金投入。德國每年在科學研究和科技發明創新上的投入都是全世界比例最高的國家之一，突出表現在對大學、政府科研機構、國家實驗室以及企業重大共性技術、前沿技術的發展予以支持。例如，德國政府每年撥付JULICH研究中心的預算達一億多歐元。德國政府為鼓勵企業和研究機構進行技術創新，建立了一系列鼓勵發明人設立公司、促進知識產權成果產業化的制度，並在稅收方面給予很多優惠政策。

集中統一的知識產權部：西門子公司設立知識產權總部，負責統一管理全球各分子公司知識產權事務。這種集中管理的組織體系，有利於該跨國企業知識產權戰略在世界各地得以統一實施，有利於合理利用各種資源，也有利於避免重複研發、重複註冊商標。

各部門信息溝通：注重落實知識產權管理部門的職責，通過設立知識產權文獻資料庫實現數據溝通和信息共享，知識產權管理、研發、生產、銷售和法律各部門之間經常溝通交流，避免重複研究，形成了內部高效的溝通渠道。

產、學、研合作：西門子積極開展產、學、研的合作，促進知識產權成果的應用及產業化和市場化。對於科研機構取得專利的技術成果，凡具有市場潛在價值的，企業就果斷向科研機構購買專利技術或專利許可，儘快將專利成果轉化為現實生產力。

價值評估—申請體系：西門子形成了科學的知識產權申請評估體系。在一項研究成果申請專利之前，要先進行價值評估，然後決定該成果是申請專利還是作為商業秘密加以保護。對於具有巨大價值或者涉及企業核心利益且技術公開后很容易被競爭對手掌握而又難以維權的發明創造，一般選擇將其作為商業秘密加以保護；對於難以有效保密的發明創造，則選擇及時申請專利。

企業是國家知識產權戰略實施重要主體和基礎力量。在當前知識經濟日益發展和經濟全球化進程不斷加速的國際大環境下，企業應借鑒和參考國內外知識產權優勢企業的經驗，將知識產權管理真正融入企業生產經營各個環節，關注知識產權對企業經營發展的實質貢獻。為此筆者提出以下建議。

第一，企業管理層應增強知識產權意識，加強對知識產權管理戰略研究，同時將知識產權管理融入企業業務與技術創新工作中。在研究知識產權保護同時，把知識產權管理與技術開發、無形資產運作聯繫起來，以此來增強企業核心競爭力，創造更大利潤。

第二，建立知識產權管理機構並安排專業人員進行管理。設立知識產權管理部門，配備專門管理人員，負責對企業知識產權進行管理，同時開展知識產權管理策略研究。如果沒有配備相應人員，也可委託專業服務機構代為管理，讓專業機構為企業提供專業服務。

第三，企業應制定貫穿產品生命周期全流程的知識產權制度。將知識產權工作納入企業原有的立項、研究開發、生產、採購、銷售和售後等各階段工作，使產品生命周期全流程相關環節知識產權管理活動有序開展，每個相應環節得到有效控制，真正使知識產權與企業經營流程融為一體，從而提升企業核心競爭力。

第四，加強知識產權管理知識學習。一方面，加強對員工知識產權管理方面知識培訓，使各階層員工都認識到知識產權管理重要性；另外，主動學習和引進國外企業先進管理技術和管理經驗，不斷促進技術創新能力的提高。

第五，企業應加強與科研院校、研究機構合作。為提高科技創新能力和優勢互補，企業可以與科研院校合作，企業為院校研究提供一定資金，院校則為企業提供科研成果，藉此打破科研與生產相分離的局面。

本文轉自：企業法門