真相大白！中國平安、興業銀行砸盤者乃中信建投基金專戶

"批髮式資管通道產品，儘管在監管層三令五申地指導下，新增空間近乎被扼殺，但存量產品在「新老划斷」機制下到期清算前仍舊發揮著餘熱。這一次，令市場意想不到的是，來自中信建投基金公司的專戶通道產品引發了平安、興業銀行兩隻大盤藍籌股的股價短時間近乎「閃崩」。"

4月12日下午14點28分左右，「平安」及「興業銀行」兩隻股票出現大量拋盤，導致其股價短時間內快速下跌。興業銀行從16元左右急速下跌至14.99元，平安從36元左右跌至34.9元。

對於砸盤的元兇，市場曾猜測為券商資管計劃，並有媒體報道稱是長江證券資管旗下產品所為，但隨後長江證券資管對此公開闢謠。

上海證券交易所14日發布公告稱，12日實時監控中發現，有投資者在「興業銀行」和「平安」兩隻股票上，在短時間內以遠低於市場成交價的價格集中大量賣出，對相關股價短期走勢產生了較大影響。經查，上述交易行為系由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個專戶產品賣出導致。上述異常交易行為發生后，上交所立即暫停了有關賬戶的當日交易，並開展相應核查。

4月13日，上交所約談了中信建投基金相關負責人，問詢了解上述異常交易行為的具體情況。據其反映，相關異常交易行為指令是由專戶產品的投資顧問公司下達。在指令執行過程中，投資顧問與中信建投基金未充分溝通,且在訂單執行中未能採取有效的風控措施,引發上述異常情況。

上海一家中型基金公司內部人士對第一財經稱，不出意外的話，這些產品是通道產品，由投資顧問全權負責投資運營，而中信建投基金僅收取低昂的通道費。

「一看就知道，管理人角色錯位。」該人士稱，依據資管計劃合同的約定，管理人為中信建投基金負責產品運營，而投資顧問僅提供投資建議，正常來說不能直接操作下單。

上交所表示，該起異常交易行為，表面上是由在訂單執行過程中系統風控設置存在不足所致,實際反映出中信建投基金在風控管理方面存在漏洞。本所在約談中已督促其舉一反三，切實整改。同時，為警示和防範類似異常交易行為，上交所目前已啟動了對所涉賬戶的限制交易程序，限制期限擬為一個月。

上交所還表示，需要特別說明的是,上交所在日常監管中,高度關注市場交易秩序。其中，既關注不合理的股價拉抬，也關注不正常的股價打壓，以促進股票市場穩健運行。

除了中信建投基金專戶暴露出重大問題之外，另外幾家基金公司專戶也集體出現在證監會一則操縱市場交易案中。

證監會今天例行發布會公布，4月5日，證監會發布《證監會行政處罰決定書（王耀沃） 》。處罰書中顯示，2014年9月和11月期間，王耀沃控制並操作「王耀沃」「李小藝」「列寶瓊」「長安基金－光大銀行－王耀沃」「江信基金－光大銀行－胡麗群」「財通基金－上海銀行－胡麗群」6個證券賬戶（以下簡稱王耀沃賬戶組,資金均為王耀沃自有資金），利用資金優勢，分別連續交易「雙林股份」「海立美達」「溫州宏豐」「西儀股份」「裕興股份」5隻股票，推高股價直至漲停，且以漲停價大筆申報買入維持漲停，次一交易日通過連續申報、大筆申報、高價申報和撤銷申報等手段操縱開盤價，隨後反向賣出，合計獲利12,492,081.22元。

也就是說，在2014年9月和11月，王耀沃利用資金優勢「人造」了5隻漲停股，獲利1249萬元，現被證監會查處，沒收違法所得1249萬元之餘，還處以2498萬元罰款。

值得關注的是，在這起市場操縱案中，三家基金公司的一對一專戶淪為幫凶，分別是長安基金－光大銀行－王耀沃賬戶」、「江信基金－光大銀行－胡麗群賬戶」、「財通基金－上海銀行－胡麗群」賬戶，這三個賬戶雖然是基金公司專戶，但均由王耀沃實際操盤。意味著三個產品僅僅作為通道存在，其投資均由王耀沃個人完成，披著專戶的外衣，王耀沃利用多個看似不想關的賬戶操縱市場，最終被證監會發現並查處，而基金公司將交易權交給專戶客戶的行為，間接成為擾亂市場的幫凶，再次將目前基金專戶運營亂象曝光。