劉士余要求中介機構做好市場看門人

法制網訊 記者周芬棉 證監會主席劉士余15日在深圳證券交易所2017年會員大會上指出，依據證券法的規定，證券交易所是資本市場重要的監管主體，證券法賦予了交易所通過制定規則對市場進行「全方位」監管的權力。投行作為交易所的會員，要回歸本源、專註主業，真正講誠信，做天使。從事證券業務的註冊會計師與會計師事務所，要做資本市場的「看門人」，不要讓劣質企業混進來。

證券交易所的監管職權被很多人忽略了，提及監管權似乎只有證監會。劉士余說，從證券法的規定出發，證券交易所不僅是法定的證券交易場所，而且是個法定的監管機構。證券法規定了交易所具有對證券上市、退市的最終決定權，對證券交易的實時監控權，異常交易限制權，上市公司信息披露的監督權和臨時停市、停牌的決定權。交易所有充足的法律授權，對違反交易規則的在證券交易所從事交易的人員，情節嚴重的，採取撤銷其資格，禁止其入場進行交易的監管措施。

他指出，交易所具有實時全景式透視市場的法定職責，又具有貼近市場各類主體的天然優勢，要把一線監管的職責扛起來、扛得住。交易所必須依法主動行使全方位的監管職能，包括對公司上市、退市和併購重組的實質性監管，這不是交易所職能的越位，而是交易所依法履職的到位。再比如對中介機構的監管，不僅對上市公司，對會員，而且對會計師事務所等從事證券業務的其他中介機構，交易所都必須有規可約、有矩可束。總之，入場者都要受交易所監管，沒有例外。

他說，交易所既有法定機構的權威性，又有自律監管的靈活性。要敢於亮劍，捍衛法定監管權威，運用自身規則的靈活性，對擾亂市場秩序的行為堅決打擊、絕不手軟。上市公司在交易所上市，投資者在交易所交易，會員是交易所的會員，信息也通過交易所披露。交易所對維護市場秩序責無旁貸，交易所的會員對維護市場穩定也責無旁貸。

他特彆強調中介機構的法定職責。他說，投行及從事證券業務的註冊會計師與會計師事務所，要做資本市場的「看門人」，不要讓劣質企業混進來。中介機構要支持上市公司併購重組、整合資源、做優做強。要縮短服務鏈條，降低融資成本。讓資本市場紅利惠及廣大投資者，惠及各類企業。