7月新三板主辦券商執業質量評價出爐 60家券商存負面行為

網財經8月10日訊 全國股轉公司8月10日發布7月主辦券商執業質量評價結果，本月共有100家主辦券商參與評價，全國股轉公司共記錄負面行為156條，涉及60家主辦券商。

本次評價結果顯示，7月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)併入其母公司中信證券合併評價，東方花旗併入其母公司東方證券合併評價，申萬宏源西部證券併入其母公司申萬宏源證券合併評價，華泰聯合證券併入其母公司華泰證券合併評價，實際列示96家主辦券商評價結果。

其中，60家主辦券商評價點值在90(含)點以上，佔比62.50%(6月28.13%)；25家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，佔比26.04%(6月47.91%)；9家主辦券商評價點值在70(含)-80點，佔比9.38%(6月20.83%)；2家主辦券商評價點值在70以下，佔比2.08%(6月3.13%)。

評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、國泰君安證券、東海證券(並列第二)、華林證券(並列第二)、上海證券。

此外，7月全國股轉公司共記錄負面行為156條，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類56條，佔比35.90%；推薦后督導類78條，佔比50.00%；交易管理類9條，佔比5.77%；綜合管理類13條，佔比8.33%。

負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商54家，合計佔總記錄數的68.59%(6月37.90%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商6家，合計佔總記錄數的31.41%(6月4.78%)；20條以上的主辦券商0家，合計佔總記錄數的0%(6月57.32%)。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國海證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為第一創業證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華西證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券。

負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下：

(一)推薦掛牌類中，負面行為清單第5條問題突出，主要為限售股份數計算錯誤，公開轉讓說明中部分內容與實際不符等問題。

(二)掛牌后督導類中，負面行為清單第14條和第17條問題新增數量較多，第14條主要為特別處理業務未按時提交申請，復牌申請通過後未披露公告，除權除息業務未提交申請等問題。第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

(三)交易管理類中，負面行為清單第23條問題突出，主要為前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。

(四)綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在掛牌時採取協議轉讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。