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新三板早報:新掛牌公司1家 泛世資源遭股轉自律監管

7月4日新三板新掛牌公司達1家,掛牌公司家數增至11298家。其中,創新層企業1392家,基礎層企業9906家;協議轉讓企業9761家,做市轉讓1537家。

新掛牌公司:

嘉美股份

【前一交易日市況回顧】

7月3日,新三板掛牌公司11297家。當日成交股票975隻,成交金額7.63億元。其中創新層股票成交453隻,成交金額3.74億元,基礎層股票成交522隻,成交金額3.90億元。協議成交419隻,交易金額5.73億元;做市轉讓方式556隻,交易金額1.90億元。

【重要公司公告】

泛世資源遭股轉自律監管 因申報掛牌期間未披露股權凍結事項

7月3日,泛世資源發布公告,公司於近日收到股轉系統出具的《關於對汕頭市泛世礦產資源股份有限公司採取自律監管措施的決定》。

經查明,泛世資源存在以下違規行為:泛世資源的申報日是2016年7月25日,出函日是2016年10月10日,掛牌日是2016年11月3日。2016年7月27日,自然人林金潮向汕頭市澄海區人民法院(以下簡稱「澄海區法院」)提交《民事起訴狀》,訴請范兵(泛世資源實際控制人章楚英之配偶)償還借款本息共計人民幣878.40萬元,並要求章楚英對上述本金和利息承擔連帶清償責任。因林金潮申請訴訟保全,2016年8月l日,澄海區法院裁定限額凍結章楚英持有的泛世資源股權(股權價值以748.40萬元為限),凍結期限為3年。

上述事件發生后,公司未及時履行信息披露義務,未在《公開轉讓說明書》中更新披露。

鑒於上述違規事實和情節,根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條的規定,股轉系統對泛世資源做出如下決定:1)對泛世資源給予要求提交書面承諾的監管措施。2)對泛世資源董事長章楚英、董事會秘書湯秀明給予要求提交書面承諾的監管措施。

實控人全部股權被司法凍結 華恆生物排隊一年中止IPO申請

7月3日晚間,華恆生物發布公告稱,公司於今年6月14日向證監會提交了中止首次公開發行股票並上市的申請,並於6月29日獲證監會同意。

此次華恆生物提出中止上市申請,距離去年公司提出IPO申請獲證監會受理整整有一年時間,中止上市原因難免讓人與公司近月來的多起法律糾紛聯繫起來。

資料顯示,今年2月份與6月份,華恆生物就因為法律糾紛導致公司董事長兼總經理所持有的1909.26萬股股票兩度遭到合肥市人民法院司法凍結。凍結股份占公司總股本比例達41.61%,具體情況公司並未說明。

受豪雨侵襲 兩新三板公司倉庫商品受損

恰逢梅雨季節,不少城市被連日以來的豪雨所「洗禮」,這也害苦了一些新三板企業。

健佰氏7月3日公告,受近期連日強降雨影響,公司岳陽倉庫遭受水浸災害,倉庫庫存產品有不同程度受損,無人員傷亡,損失詳情正在統計中。據了解,2017年6月29日至7月2日,岳陽倉庫所在地區出現多次大豪雨。

被豪雨侵襲的還有先大葯業。受近日最大冷渦強風豪雨的影響,先大葯業倉庫房頂被外來重物砸壞,房頂兩處受損進水淋濕貨物。

先大葯業表示,貨物已快速轉移,現倉庫已停止發貨,本次事故導致倉庫部分貨物不同程度受損,損失合計約500萬元。

華龍證券兩次遭股轉系統自律監管處罰

7月3日晚間,華龍證券發布公告,公司於6月30日收到全國股轉系統共2份自律監管處罰決定。

公司推薦掛牌的潔譽科技於2014年7月在上海股權託管交易中心掛牌,截至目前,潔譽科技未收到上股交的摘牌公告,未在上股交摘牌。但其在公轉書上卻披露了上股交中心同意其摘牌申請。潔譽科技在未從上股交摘牌的情況下辦理完成了在股轉系統的掛牌程序,華龍證券作為潔譽科技的主辦券商,未能履行勤勉盡責義務,未能保證申請掛牌文件信息披露的真實、準確、完整。

另外,華龍證券推薦掛牌的聖榮沐未按照《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》的規定程序辦理二次信息披露,公司作為主辦券商負有責任。

鑒於上述違規事實和情節,股轉系統皆決定對華龍證券採取出具警示函的自律監管措施。

元亨利涉10起訴訟 涉及金額9114萬

7月3日,元亨利發布公告,披露了近期公司涉及訴訟及判決的事項。元亨利共涉及10起訴訟事件,涉及金額達到9113.7萬。

元亨利10起訴訟中,有7起是為一恆貞的各種借款提供擔保,其中有6起擔保行為未通過董事會、股東大會決議履行內部審議程序,是由謝宗選、黃旭文採用私蓋印章等方式對以上案件進行違規擔保。

公司控股股東、實際控制人謝宗選股權已被司法凍結及輪候凍結,公司所持有的深圳子公司股權被全部司法凍結。公司及控股股東謝宗選已被列入失信執行人。

目前,元亨利除了因為兩筆數額較大的一恆貞借款糾紛案件分別被凍結股權5600萬股和銀行存款950萬外,還身陷兩起買賣糾紛合同和一起借款糾紛,涉及金額分別為491.94萬、892.71萬、300萬。



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