證監會召開機構培訓會 要求構建有效合規風控體系

網財經7日訊，8月30日證監會召開圍繞該管理辦法的培訓會，對近期行業發展現狀、取得的成績以及存在的問題進行總結。會上進一步明確了對行業的監管要求，即構建有效合規風控體系，形成自我約束長效機制；著力回歸本源，做大做優。「整體感覺合規從去年以來越來越緊，流程多、限制多。」華南一家小型券商人士表示。一家大型券商後台人士表示，「我們業務部門合規要求在證監會標準之上。」而這種合規監管的趨勢中，很關鍵的一點，則是明確合規的邊界，即實現合規管理的全覆蓋，對非持牌業務與風險業務進行梳理。這意味著，證券機構要告別過去在機構設置上「疊床架屋」所留下的風險暗礁。據了解，為促進券商回歸主業、聚焦主業，加強對子公司的管理，監管層要求要實現母公司對各類子公司的一體化管控，將所有子公司全部納入券商的合規風控體系，不允許遊離管控之外。（21世紀經濟報道）

編輯 / 武兵