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山東證監局「嚴管」信披違規 一個月三家魯企遭警示

發行人、上市公司信息披露違法違規,會誤導投資者,加大企業與投資者之間信息不對稱的程度,侵害投資者權益。記者統計發現,從4月份開始,已有新華醫療、聯創互聯、中航黑豹等3家山東上市公司因信披違規被證券監督管理委員會山東監管局(以下簡稱山東證監局)出具警示函。

新華醫療凈利大降未及時披露 董事長被約談

4月11日,山東證監局發布《關於對山東新華醫療器械股份有限公司採取出具警示函措施的決定》《關於對趙毅新採取監管談話措施的決定》《關於對許尚峰採取監管談話措施的決定》和《關於對李財祥採取監管談話措施的決定》。

據相關警示函顯示,此次新華醫療(600587.SH)被監管主要源自新華醫療此前未能及時披露相關業績預告。

據了解,4月5日,新華醫療發布2016年度業績預告稱,經對公司2016年度財務數據初步測算,公司預計2016年1月份-12月份歸屬於上市公司股東的凈利潤比2015年降低75%-95%,具體財務數據將在公司2016年年度報告中詳細披露。

根據《上海證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》相關規定,上市公司預計年度經營業績凈利潤與上年同期相比上升或下降50%以上的,應當在會計年度結束后一個月內進行業績預告。然而直到2017年1月31日,新華醫療也未能及時發布業績預告,違反了《上市公司信息披露管理辦法》 第二十五條的相關規定。因此,山東證監局對新華醫療採取警示函監管措施。

聯創互聯遭警示 董事長多次股份質押未及時披露

4月21日,山東證監局發布《關於對山東聯創互聯網傳媒股份有限公司採取出具警示函措施的決定》,根據日常監管情況,山東證監局發現聯創互聯(300343.SZ)存在多次控股股東李洪國持有的公司股票被質押未按規定及時履行信息披露義務的情形。

警示函披露的內容顯示,2017年1月11日質押股份1810萬股、2017年3月14日質押股份540萬股、2017年3月15日質押股份1112萬股,合計質押股份3462萬股,占公司總股本的5.86%,但聯創互聯披露時間為2017年4月7日,未在規定的時間內及時披露。

除了今年三次質押股份沒有及時披露外,聯創互聯去年兩次股份質押同樣存在延遲披露的情況。2016年2月5日質押股份23.82萬股、2016年3月17日質押股份830萬股,合計質押股份853.82萬股,占公司總股本的6.82%,但聯創互聯公司的披露時間為2016年4月8日,未在規定的時間內及時披露。

山東證監局認為,聯創互聯上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的規定,決定對其採取出具警示函的監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

因關聯交易未及時披露 中航黑豹收到警示函

4月27日,山東證監局發布《關於對中航黑豹股份有限公司及相關責任人採取出具警示函措施的決定》。

相關警示函顯示,2016年12月30日中航黑豹(600760.SH) 控股子公司安徽開樂專用車輛股份有限公司與中航工業凱通(阜陽)車輛科技有限公司達成的金額1,735.31萬元的兩項專有技術獨佔使用許可交易屬關聯交易,但中航黑豹未按規定履行審議程序,亦未及時履行信息披露義務。同時,中航黑豹2017年4月1日發布的《關於會計差錯更正的公告》,顯示3月3日發布的《2016年年度報告》存在財務信息差錯。

山東證監局認為,上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條相關規定,相關責任人違反了第三條相關規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條的規定,決定對中航黑豹採取出具警示函的監管措施;根據該辦法第五十八條、第五十九條的規定,決定對在上述事項中負有重要責任的董事長李曉義、總經理王志剛、財務負責人朱清海、董事會秘書嚴楠採取出具警示函的監管措施。



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