國海證券：收到證監會處罰通知 第一大股東擬增持

鳳凰財經訊 5月19日晚，國海證券公告稱，第一大股東廣西投資集團將按照原增持計劃，在原實施期限內增持國海證券股份至國海證券總股本的2%；並計劃在二級市場進一步增持不超過總股本2%的國海證券股份，全部累計增持股份不超過國海證券總股本的4%。

同時，國海證券發布了另一則公告稱，公司當日收到證監會《限制業務活動、責令增加內部合規檢查次數事先告知書》。證監會列舉國海證券六項違規行為：一是內部管理混亂，資產管理業務部門管理鬆散，員工激勵約束機制失衡，人事管理混亂；二是合規風控失效，合規審查流於表面，隔離牆制度形同虛設，風險監控未有效覆蓋；三是資產管理業務運作違規， 業務人員代簽名、代蓋私章現象嚴重，資產管理部門協助投行部門銷售債券，資產管理產品和提供投資顧問服務的信託產品存在異常交易，產品發生重大變更未及時告知客戶，投資主辦人與實際管理人不符；四是張楊等員工違規假冒公司名義對外開展債券代持交易；五是深南大道營業部副總經理姚芳違規為客戶與他人之間提供融資中介服務；六是對清溢光電等IPO 保薦項目的核查不充分。

證監會據此擬作出如下監督管理措施決定：決定在行政監督管理措施正式下發之日起一年內，暫不受理債券承銷業務有關文件，暫停資產管理產品備案，暫停新開證券賬戶；責令增加內部合規檢查次數，在一年內對公司開展全面內部合規檢查，並每季度向證監會提交檢查和整改報告等。

證監會擬對相關人員採取如下監督管理措施： 1.擬認定郭亮為不適當人選，在決定書下達之日起 8 年內， 不得擔任證券公司資產管理業務相關職務； 2.擬撤銷分管相關業務的高級管理人員胡德忠、燕文波的證 券公司高級管理人員任職資格； 3.擬對公司歷任合規總監李慧、劉俊紅、付春明予以公開譴責； 4.擬對姚芳採取監管談話措施。

國海證券表示，去年底發生張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件 后，在監管部門的指導下，公司組織開展了全面自查自糾，從合 規管理、風險控制、制度建設和員工職業道德風險管理等方面進 行整改優化。對於監管部門指出的問題，公司將深刻反思，舉一 反三，嚴格按照監管要求繼續深入整改完善，推動合規、風控、 內控對人員、機構、業務、產品的全覆蓋，推進公司穩定、健康、 可持續發展。目前，公司經營穩定，流動性風險可控。

面對證監會的處罰，國海證券稱，若公司被正式採取上述行政監督管理措施，在相關決定正式下 發之日起一年內，公司債券承銷、資產管理、新開證券賬戶業務開 展將受到不利影響，並可能對公司當期經營業績造成一定影響。