search
尋找貓咪~QQ 地點 桃園市桃園區 Taoyuan , Taoyuan

國家重拳出擊:私募基金想亂來越來越難

。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。廠長的話

雖然私募行業「林子大了什麼鳥都有」,但廠長還是要說,去年以來出台的一系列私募監管政策,還是使行業再往好的方向前進。今天,針對私募基金登記備案,又有新規出台。此前監管層提及的「禁止股權、證券等不同類型基金同時兼營」的訊息,正式得到印證。

3月31日,證券投資基金業協會發布《私募基金登記備案相關問題解答(十三)》,明確提出「

同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業務。」

此前,部分私募機構的確存在以某一類型管理人備案,但發行另一類型基金產品的情況。「比如一個做股權基金的,也去發二級市場,甚至去發非標,這個問題一直是監管關注的。」北京一家私募機構投資經理表示。

而中基協則表示,該措施目的在於「進一步落實私募基金管理人專業化管理原則,切實建立有效機制以防範可能出現的利益輸送和利益衝突,提升行業機構內部控制水平。」

根據上述解答要求,私募機構在申請登記時,應當在「私募證券投資基金管理人」、「私募股權、創業投資基金管理人」等機構類型,以及與機構類型關聯對應的業務類型中,僅選擇一類機構類型及業務類型進行登記;

同時,私募機構只可備案與本機構已登記業務類型相符的私募基金,不可管理與本機構已登記業務類型不符的私募基金。

「之前只是跟一些比較大的、存在這類問題的私募溝通,並且在新的備案系統上做切割,這次監管問答后,意味著這個要求被正式明確了。」北京一家私募機構合伙人表示。

事實上,上述監管解答也對不同類型的私募業務交叉經營留了一定空間,但必須另外單獨申請新的私募管理人備案資質。

中基協指出,若私募基金管理機構確有經營多類私募基金管理業務的實際、長期展業需要,可設立在人員團隊、業務系統、內控制度等方面滿足專業化管理要求的獨立經營主體,分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

所以,各位該整改的,抓緊時間了!趕緊讓周圍的私募人都知道這個消息吧!很重要!

私募基金登記備案相關問題解答(十三)

問:私募基金管理人在申請登記、備案私募基金時,應當如何落實專業化管理原則?

答:根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十二條,以及證券投資基金業協會《私募投資基金管理人內部控制指引》等相關自律規則,為進一步落實私募基金管理人專業化管理原則,切實建立有效機制以防範可能出現的利益輸送和利益衝突,提升行業機構內部控制水平,私募基金管理人在申請登記時,應當在「私募證券投資基金管理人」、「私募股權、創業投資基金管理人」等機構類型,以及與機構類型關聯對應的業務類型中,僅選擇一類機構類型及業務類型進行登記;私募基金管理人只可備案與本機構已登記業務類型相符的私募基金,不可管理與本機構已登記業務類型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業務。

若私募基金管理機構確有經營多類私募基金管理業務的實際、長期展業需要,可設立在人員團隊、業務系統、內控制度等方面滿足專業化管理要求的獨立經營主體,分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

問:已登記多類業務類型、兼營多類私募基金管理業務的私募基金管理人,應當如何按照上述專業化管理要求進行整改?

答:截至目前,已有2198家私募基金管理人通過協會「資產管理業務綜合管理平台」(http://ambers.amac.org.cn),遵循專業化管理原則,完成登記備案。為協調統一行業自律管理標準,在「私募基金登記備案系統」(http://pf.amac.org.cn)中已登記多類業務類型的私募基金管理人,應當依照協會相關後續安排,通過「資產管理業務綜合管理平台」進行專業化管理事項的整改。

此類私募基金管理人應當從已登記的多類業務類型中僅選擇一類業務類型作為展業範圍,確認自身機構類型,通過「資產管理業務綜合管理平台」提交機構類型與業務類型變更申請,以落實專業化管理原則。此類私募基金管理人須在完成機構類型與業務類型的變更確認之後,方可提交新增私募基金備案申請。

針對此類私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金,若存在基金類型與管理人在「資產管理業務綜合管理平台」所選擇業務類型不符情形的,在基金合同、公司章程或者合夥協議(以下統稱基金合同)到期前仍可以繼續投資運作,但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規模,基金合同到期后應予以清盤或清算,不得續期;同時協會將在相關私募基金公示信息中,對此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應就此事項向相關私募基金投資者及時做好信息披露,維護投資者的合法權益。

私募觀察綜合自21世紀經濟報道、經濟日報、證券基金業協會等

版權歸原作者所有,如有侵權請聯繫後台刪除。

買私募,問廠長!掃描下方二維碼,添加廠長個人微信號,填寫問卷即可免費診斷一款私募產品!(僅限非固收、股權類私募產品)



熱門推薦

本文由 yidianzixun 提供 原文連結

寵物協尋 相信 終究能找到回家的路
寫了7763篇文章,獲得2次喜歡
留言回覆
回覆
精彩推薦